期貨公司在評價期內存在以下情形的，市場競爭力不予加分，並將公司類別下調3 個級別；情節嚴重的，評為D 類：（1）股東虛假出資或抽逃出資；（2） 超範圍經營；（3） 占用、挪用客戶資產；（4） 資產管理業務嚴重違規，引發重大風險或造成惡劣影響；（5） 風險管理子公司違法違規經營，引發重大風險或造成惡劣影響；（6） 參與或為期貨配資等非法期貨活動提供便利；（7） 惡意規避監管，包括向監管部門報送虛假材料、不配合現場檢查或調查、隱藏違規事實等。