農業產業化經營有多種契約形式:壹是市場契約模式。公司以壹對壹的方式向農民訂購所需的中間產品；公司和農戶的關系是完全的市場交易。壹個是要素契約模型。公司購買農民的土地，把農民變成農場工人。還有壹種是“股場制”模式。農民入股土地，成為龍頭企業的股東並參與公司的分紅和紅利分配。目前“公司+農戶”的市場模式很多，本案例討論的“公司+農戶+基地”的承包模式是壹種值得關註的承包發展或組織形式。這種承包模式是協調和穩定農業產業化經營中公司與農戶之間的承包關系，進而提高農戶進入市場的組織化程度的自主選擇和有益探索。因此，它有許多經濟學內涵值得探討和分析。
壹、薩菲亞公司合同條件
薩菲亞公司位於內蒙古寧城縣習字鎮。其前身是塞外實業總公司，屬於鄉鎮企業。1996年，公司通過股份制改造，改制為今天的薩菲亞有限責任公司，其中習字鎮政府擁有薩菲亞公司15%的股份。公司主營業務為飼料、養鴨和深加工。公司下設養鴨廠、食品加工廠、包裝廠、飼料廠、養殖廠等。賽菲亞的畜牧、生產、加工壹體化產業鏈流程如下:
理論上，上述產業鏈流程可以有不同的組織形式。壹種是形成多個上下遊關系密切的獨立企業，通過市場交易，在市場上以商品合約的形式連接起來。另壹種是將商品契約內化為要素契約，形成壹體化企業。但賽菲亞公司和農戶最終選擇了壹種特殊的雙方之間的契約安排，即“公司+農戶+基地”的契約安排。作者稱之為“準壹體化”契約。之所以會這樣，是因為這個產業鏈過程中的三個環節(4)、(5)、(7)不是在企業內部完成的，而是在公司和農戶之間的壹個組合協議背後，由農戶完成的。這種契約安排集中了組織內有效的市場激勵和行政效率的雙重優勢。
塞菲亞公司選擇了“公司+農戶”的合同。壹方面，由於養鴨投入巨大，企業無法獨自承擔，加上當地特殊的地理環境，這種投入具有很強的專用性。雙方合同的簽訂可以避免“鎖定”問題帶來的投資不足和投資風險，從而保證養殖生產的連續性。另壹方面，當地政府希望龍頭企業充分吸納閑置勞動力，充分利用農民閑置資產，帶動當地農民增收致富。
內蒙古習字鎮有3.2萬農業人口，主要生產玉米。在這樣偏遠的山區發展養殖業，必須具備以下條件:①產業的選擇必須符合當地的資源稟賦；(2)必須有相當的原始積累或能通過可信的抵押物獲得必要的貸款；(3)能夠利用當地的廉價勞動力，使產業發展成為政府願意支持、農民渴望參與的共同事業；④產品要有良好的市場前景，投入產出周期不能太長；⑤要有穩定的技術支持和高效穩定的適合發展農業產業化的制度安排，即契約安排，使參與交易的各方都能獲得可持續的合作(交易)盈余。
根據筆者在習字鎮的調查，除⑤外，上述條件都能滿足，且相當穩定。本文將圍繞條件展開，進而解釋為什麽塞菲亞公司和農戶首先選擇了“壹對壹計件承包”的制度安排，然後如何演變為“公司+農戶+基地”的合同。
第二，初始契約及其不完全性
薩菲亞公司與當地養殖戶最初簽訂計件工資合同的誘因是其擁有豐富的小鴨生產潛力，而公司的養殖廠實際生產能力無法滿足市場需求。因此，公司必須依靠農戶參與養殖來解決公司生產過程中當地產能大以及由此產生的產品結構不協調的矛盾。同時，通過與農戶簽訂收購合同，也可以保證及時擴大市場份額，提高公司在同類企業中的競爭力。另壹個重要原因是，雛鴨所需的食物是由當地主要農作物——玉米加工而成的；鴨糞恰好是壹種天然的無公害肥料，可以通過水循環回到農田。因此，薩菲亞公司與當地農民簽訂了合同。這不僅對農業升級和農民增收具有重要意義，而且對生態環境具有積極的外部效應。作者將這種對環境的積極影響稱為“交易的環境溢價”。正是這種“溢價”，使得薩菲亞公司與農產品的合作成為當地政府支持的生態農業產業化項目，也讓公司有充分的理由向金融部門要求貸款支持。
1997 65438+2月，賽菲亞公司的養鴨廠、飼料廠、孵化廠相繼建成投產，兼並收購的原寧城縣食品公司改造為標準的成品鴨加工線，生產全面啟動。賽菲亞公司(以下簡稱甲方)首次與34個養殖戶(以下簡稱乙方)簽訂成品鴨養殖合同。合同約定:①每戶最小單位200。②甲方提供雛鴨和鴨飼料。乙方向甲方支付的雛鴨和鴨飼料的購買價格由雙方協商確定。價格基準參考北京某大型養殖公司出廠價，不得高於此價格。(3)甲方為養殖戶提供壹定折扣的嚴格配方的糧食(生長期每只雛鴨配3公斤糧食)。④甲方免費提供技術指導。
合同還約定，甲方必須按照雙方約定的價格購買成品鴨，不得以任何理由拒絕。乙方應按甲方的技術要求進行育種，甲方有責任和義務解決乙方育種中出現的各種技術問題。成品鴨的收購價格可以保證養殖戶在扣除養殖成本(不包括人工成本和養殖戶家庭資產的“租金”)後，每只鴨可以獲得2.5元的凈利潤。
起初，養殖戶對公司能否信守承諾購買成品鴨心存疑慮，簽約積極性不高。後來，習字鎮政府出面保證，如果該公司違約，鎮政府將免除農民的各種稅收和代扣代繳(相應的賠償將由政府向該公司收回)。政府的及時幹預讓壹些農民吃了定心丸，但大多數農民仍在觀望。由於鴨的養殖周期較短，從雛鴨到成鴨的生長期在50天左右。合同實施幾個月後，養殖戶得到了實際利益，良好的預期給了觀望的養殖戶參與養鴨的巨大動力。半年之內，與薩菲亞公司簽約的農戶達到200多戶，單戶養殖最大規模達到1500人。到1998年底，所有養殖戶共飼養70多萬頭(簽約數)。
隨著養殖規模的擴大，鴨子意外死亡的問題開始出現。由於最初的合同沒有詳細界定鴨死亡的損失，公司和養殖戶之間的風險分配問題就凸顯出來了。與公司相比，農民承擔意外風險的能力較弱。如果公司不能對鴨子的非正常死亡損失進行適當補償，養殖戶簽約和續約的動力就會降低。公司利用技術和信息優勢，為農產品提供技術指導和糧食供應，屬於技術支持行為，客觀上具有利用生物技術降低生產風險的作用。養殖戶只要按照技術規程養殖，小鴨的發病率並不大。作者稱此舉為最低技術保險，可以降低雛鴨的自然死亡率。但是，技術保險不等於法律保險。如果合同條款不能明確規定小鴨死亡造成的損失和責任，那麽合同缺乏對意外風險的調整能力，會改變交易雙方對合作前景的預期，最終影響雙方簽訂合同的數量和合同關系的穩定性。上述意外風險條款的遺漏會導致交易雙方產生糾紛。這也說明，如果合同不具備法律認可的“保險功能”，就會導致交易成本的增加。對於壹份完整的合同來說，僅有最起碼的技術條款和條款中隱含的技術保險是遠遠不夠的。生產風險，市場風險造成的後果和相應的措施，以及由此產生的責權利分擔，都必須在合同中規定，而合同總是不完整的。
第壹輪簽約後的兩個事件導致了重新簽約的內在要求。第壹個事件是，大概有七八個簽約養殖戶在養殖過程中，因為不明原因死了小鴨子。這些養殖戶以薩菲亞公司提供的小鴨子生病為由，要求賠償損失。但是，要真實客觀地鑒定鴨子的死因，界定責任，是極其昂貴的。考慮到個體養殖戶的承受能力，同時為了保護養殖戶養鴨的積極性，薩菲亞公司需要修改與所有養殖戶的原合同。第二起事件發生在1999年初，起因是成品鴨市場價格變得有利於養殖戶。市場上農產品和水產養殖產品的價格波動很大，這也是很多農產品以期貨交易的重要原因。通過商定期貨價格，可以在相當程度上平抑農產品和水產養殖產品的價格波動。簽訂合同的養殖戶發現市場價格高於簽約價格，便以“飼養不當導致死亡”為由將成品鴨賣給市場。薩菲亞公司因此蒙受了巨大損失。為了改變這種單方面違約的機會主義行為，公司還需要再次修改與農戶的合同。
三。合同修改和專項投資
當地政府壹直想要這種“公司+農戶”！我們的產業化經營可以給更多的農戶帶來收益，所以壹直要求公司擴大農戶數量，讓更多偏遠的農戶參與到養殖和交易中來。但公司有自己的考慮:第壹，如果農戶過於分散，會增加公司在收購(路途遙遠)和技術服務(現場指導對象多)方面的難度，所以交易成本會增加。第二，原來簽約的農戶已經積累了豐富的經驗，由他們擴大農戶數量，會比單純增加農戶數量節省大量的學習成本和協調成本(另外，公司和農戶之間已經形成並創造了很多默契和“關系資本”)。但是，對政府的態度也不能被公司忽視。討價還價的結果，公司在擴大養殖戶數量和增加養殖戶數量上做出了妥協。為了鼓勵更多的農戶擴大養殖數量，當地政府和公司努力充分利用西部大開發的相關政策，爭取了400萬元的長期農業扶貧貸款。經公司研究並經有關部門批準，決定將貸款用於鴨農鴨舍改造。具體做法是:
養殖戶養殖數量在500-1000之間的，企業給予壹定的鴨舍改造補償；養殖戶養殖數量超過1500的，公司以抵押擔保的方式為養殖戶提供建設鴨舍的貸款。
公司對超大型鴨農采取“壹戶壹議”的方式。公司和養殖戶權衡投資金額、投資風險和每只成品鴨獲得的“無風險利潤”。公司原則上保證農戶總利潤隨規模擴大而增加(扣除投資風險後)。為此雙方簽訂了以下兩份合同:(A)甲方承擔全部投資風險，根據雙方約定的期限，乙方將每只鴨的“無風險利潤”2.5元調整為0.5-1元(視投資規模而定)。指定期限後，重新協商每只鴨子的“無風險利潤”(相當於優惠利率的抵押貸款)。(B)乙方自願承擔投資風險。根據雙方約定的期限，甲方將為乙方增加“無風險利潤”每只鴨0.05-0.2元(視投資規模而定)。在規定期限後，重新協商每只鴨子的“無風險利潤”(相當於投資風險成本補償)。
用扶貧貸款改造鴨舍是專項投資。對於養殖數量較多的農戶，專項投入不僅可以擴大養殖規模，還可以獲得“無風險利潤”；對公司來說，為農產品貸款提供抵押擔保，不僅有助於穩定交易合同(農民退出交易會遭受損失)，還能增加產量，創造更大的剩余。合同修訂重新分配風險和利潤；專項投入培養了規模化養殖戶，進而為公司與養殖戶的長期合作提供了物質支持。
契約修改後，農戶養殖總量逐漸擴大，但農戶數量相對減少，農產品趨於相對集中。到2000年6月底5438+2月，全年水產養殖總量達到近300萬頭。水產養殖分布格局見表1。
四、兩步合同:公司“鎖定”農戶
公司與養殖戶分工合作的必要性源於養鴨過程與產品生成過程的技術可分性。同時，由於鴨子養殖、生產、加工過程的特點，雙方擁有的資產具有很強的互補性。如果契約約束出現問題(或者壹方或雙方違約)，比如公司完全依靠市場收購獲得肉鴨(中間投入品)，或者養殖戶完全依靠即時市場銷售肉鴨獲得收益，公司專用設備和養殖戶專用資產都可能因對方退出交易而遭受損失。雙方不穩定的預期會導致更多的不確定性和市場風險。這就需要雙方簽訂進壹步的合同來約束對方的行為。資產專用性增強了交易雙方的“雙邊相互依賴”，並使契約關系復雜化。這種依賴在不完全契約和機會主義條件下會導致契約風險。薩菲亞公司的第二步合同是提供“合同保障”，降低風險。給定交易中的雙方具有互補的資產，公司和農戶之間的兩步契約具有穩定性和持久性的特征。
為了穩定合同，降低風險值，公司采用“成本加利潤”的合同條款來規範和約束農戶違約行為。公司修改了部分條款:公司大幅提高(2倍左右)銷售雛鴨和農產品飼料的價格，回收成品鴨的價格以“成本加利潤”為基礎確定，但要保證從公司扣除實際采購成本後，每只成品鴨能獲得2.5-2.6元的凈利潤。這壹條款使養殖戶在向市場銷售成品鴨時沒有價格優勢，但也使養殖戶在遵守合同的同時獲得了足夠的利益。這些新條款有效杜絕了養殖戶違約導致的成品鴨“泄露”現象，化解了市場價格波動給公司帶來的風險。修改後的合同既保護了公司的利益，又增加了農民的收入，農民的養殖規模也擴大了。
在合同條款上，公司有意為養殖戶提高雛鴨及其飼料的價格，使養殖戶的投入成本高於市場形成的價格成本。當農戶履行合同並按合同被公司收購時，公司通過支付高於市場的收購價格來補償農戶額外投入的成本，使其獲得比轉賣肉鴨給其他商販更高的收益。公司以此保證養殖戶養鴨的積極性，履行合同。
同時，兩步合同還對農戶生產肉鴨的技術、飼料、生產周期、產品質量等進行了規範，還約定了公司向農戶傳授生產技術、幫助農戶獲得必要的貸款、收購農戶提供的全部肉鴨等責任條款。合同安排加強了公司對農戶生產肉鴨全過程的技術和質量管理。雖然在交易關系和利潤分成上仍采用“計件合同”，但通過專項投資、投資保障和“成本加利潤”，大大增強了合同的穩定性。然而，隨著市場容量的不斷擴大，如果Sefiya公司想要進壹步提高其肉鴨養殖和加工能力，原有的分散承包模式已經難以滿足這壹需求(見表3)。同時，依靠自然分布的肉鴨養殖在分散的村莊也會增加管理成本、組織成本和運輸成本。
兩步合同部分解決了合同的穩定性問題，但並沒有從根本上解決農戶分散布局和工業流程鏈條長對產能擴張的制約。同時，公司在穩定交易、降低風險方面主要依靠對初始合同條款的不斷補充和修改。農業產業化的進壹步發展需要重構生產結構及其相應的契約結構。當集中生產(養殖)的效率明顯高於分散養殖時，公司與分散農戶之間的“壹對壹計件合同”將被更壹體化的計件合同所取代。壹種新的合同形式——“基地合同”應運而生，它整合了育種過程等生產過程。
動詞 （verb的縮寫）生產結構和基礎的調整
從“公司+農戶”到“公司+農戶+基地”的模式是農業產業化經營的新探索，也是賽菲亞公司繼二次承包後對原有生產結構和承包結構的改進和提升。養鴨戶以20戶為單位集中在壹片荒灘(多為鹽堿地)或山頭，按照合同規定的圈舍標準和數量標準集中建房，進行規模化養殖。每個基地要建20個簡易鴨舍，每戶要有壹個鴨舍。每個鴨舍230平米左右，壹平米可以養5到8只鴨子。其中專門設計了壹個客廳和會客室來滿足鴨農的需求，其余都是鴨舍。每個鴨農壹輪可以養1300只左右的鴨子，壹年可以養5-8輪。建造房屋的費用約為3萬元，其中鴨舍2.6萬元，圈養設施4000元。如果1肉鴨收入1.6元，壹個普通養鴨戶壹年可以獲得約1.2萬元的純收入。
如果不采納基地的承包，鴨農只會利用房前屋後剩余的空間養殖肉鴨，繁殖的數量會受到剩余房屋面積的限制。對於公司來說，要擴大生產規模，就要用自有投資增加養殖量，這需要相當大的投入。建造壹個鴨舍的成本約為3萬元，建造100個鴨舍的成本為300萬元。將肉鴨養殖規模從2001年的300萬只擴大到2002年的450萬只，需要新增180多間鴨舍(每間鴨舍壹年養殖8500只鴨)，總投資約600萬元(見表4)，而這筆投資就是公司的凈投資。如果把養鴨戶互相學習節省的培訓成本和集中管理節省的組織成本計算在內，“公司+養殖戶+基地”的契約安排可以給雙方帶來效率提升和成本節約。因為這種替代將生產(養殖)、管理、技術指導、運輸、鴨糞處理集合在壹起，帶來了規模效益，既節約了農村土地，又優化了農民的生活環境(合同規定基地必須距離村莊1-2公裏左右，因為鴨糞會引來蚊蠅，傳播疾病，惡化農民的生活質量，使農民無法享受到新鮮的空氣和幹凈的環境)。
對於農民來說，建造鴨舍有三種解決途徑:壹是農民自身的再生產積累；二是向親戚朋友借錢；三是通過龍頭企業擔保和信貸機構資質審查，獲得金融機構低息貸款。銀行對農戶的信任主要取決於三個因素:龍頭企業的產業前景形成的良好信譽；地方政府對龍頭企業的政策支持；肉鴨養殖與農業相比的比較優勢(見表4)。從薩菲亞公司的情況來看，通過信貸機構獲得貸款的農民占絕大多數。
養鴨基地的形成促進了薩菲亞公司的產業結構，擴大了生產規模，進壹步改變了合同結構。從Sefiya模式的發展實踐來看，基礎契約形式不僅是交易雙方選擇的，也是地方政府支持的。其經濟意義還在於，它加強了公司和農戶之間投資的互補性和風險負擔。養殖戶投資建鴨舍，公司投資提高飼料和肉鴨加工能力。雙方投資越多，各自資產的互補性越大，產業依賴性和交易合約的穩定性越強，選擇壹體化合約的趨勢越明顯。
信息來源:農業經濟指南
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