《期貨公司監督管理辦法》第八十八條規定，期貨公司或其分支機構有下列情形之壹的，中國證券監督管理委員會及其派出機構可以采取監管措施：（1）公司治理不健全，部門或者崗位設置存在較大缺陷，關鍵業務崗位人員缺位或者未履行職責，可能影響期貨公司持續經營；（2）業務規則不健全或者未有效執行，風險管理或者內部控制等存在較大缺陷，經營管理混亂，可能影響期貨公司持續經營或者可能損害客戶合法權益；（3）不符合有關客戶資產保護或者期貨保證金安全存管監控規定，可能影響客戶資產安全；（4）未按規定執行分支機構統壹管理制度，經營管理存在較大風險或者風險隱患；（5）未按規定實行投資者適當性管理制度，存在較大風險或者風險隱患；（6）未按規定委托或者接受委托從事中間介紹業務；（7）交易、結算或者財務信息系統存在重大缺陷，可能造成有關數據失真或者損害客戶合法權益；（8）信息系統不符合規定；（9）股東、實際控制人或者其他關聯人停業、發生重大風險或者涉嫌嚴重違法違規，可能影響期貨公司治理或者持續經營；（10）存在重大糾紛、仲裁、訴訟，可能影響持續經營；（11）未按規定進行信息報送、披露或者報送、披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；（12）其他不符合持續性經營規則規定或者出現其他經營風險的情形。對經過整改仍未達到經營條件的分支機構，中國證券監督管理委員會派出機構有權依法關閉。