深入貫徹落實黨中央、國務院關於推進資本市場基礎制度建設的決策部署和證券法要求，總結試點經驗，通過依法明確基本流程、嚴格限定適用範圍、健全監督制約機制，確保證券期貨行政執法當事人承諾制度公開公平公正實施，切實保護投資者合法權益、提高執法效能、防範道德風險，實現良好社會效果和法律效果。主要規定了以下內容：壹是明確證券期貨行政執法當事人承諾制度的內涵和適用原則，規定證券期貨行政執法當事人承諾是指國務院證券監督管理機構對涉嫌證券期貨違法的單位或者個人進行調查期間，被調查的當事人承諾糾正涉嫌違法行為、賠償有關投資者損失、消除損害或者不良影響並經國務院證券監督管理機構認可，當事人履行承諾後國務院證券監督管理機構終止案件調查的行政執法方式，規定其實施應當遵循公平、自願、誠信原則。
二是規定適用證券期貨行政執法當事人承諾的基本流程，包括申請、受理、協商、確定承諾金數額並簽署承諾認可協議、履行承諾認可協議、中止調查以及終止調查等。
：國務院證券監督管理機構基於審慎監管原則認為不適用行政執法當事人承諾的其他情形。
法律依據：《期貨交易管理條例》第二十九條、第三十四條、第三十五條、第三十七條對客戶和期貨公司的規定。前款所稱中央對手方，是指期貨交易達成後介入期貨交易雙方，成為所有買方的賣方和所有賣方的買方，以凈額方式結算，為期貨交易提供集中履約保障的法人。
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