上海證券交易所港股通交易風險披露聲明
親愛的投資者:
本風險揭示書不能揭示港股通交易涉及的全部風險。妳必須對此有清醒的認識，認真考慮是否參與港股通的交易。在您決定參與港股通交易前，請仔細閱讀《內地與香港股票市場交易互聯互通機制規定》、《上海證券交易所(以下簡稱上交所)和中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱中國結算)關於港股通的業務規則》以及《上海證券交易所委托協議》的相關內容。
香港股市和內地股市有很多不同之處。您在參與港股通交易時，必須遵守香港聯合交易所有限公司(以下簡稱“聯交所”)的相關規則，並對香港股票市場有所了解。內地投資者參與港股通交易與其他SEHK投資者參與SEHK證券交易也有壹些不同。
內地投資者參與港股通交易，不僅可能面臨宏觀經濟風險、政策風險、上市公司經營風險、技術風險和不可抗力風險，還可能面臨以下風險:
1.香港股市和內地股市有很多不同之處。您參與港股通交易必須遵守內地和香港的有關法律、行政法規、部門規章、規範性文件和業務規則，並對香港股票市場有壹定的了解；通過港股通參與港股市場交易和通過其他方式參與港股市場交易也有壹些區別。
2.有壹定範圍的股票可以通過港股通買賣，港股通的股票列表會動態調整。妳要關註港股通最新的股票列表。對於轉讓的港股通股票，自調整之日起不再允許買入。
3.港股通股價可能因公司基本面變化、第三方研究分析報告意見、異常交易情況、做空機制等原因出現大幅波動。，特別是考慮到香港聯合交易所有限公司(以下簡稱聯交所)沒有漲跌幅限制，妳要註意可能存在的風險。
4.港股通部分股份可能會大幅折價發行或配股，股份可能會頻繁拆分和合並。您持有的股份數量和股份面值可能會發生較大變化，因此您應該註意可能存在的風險。
5.壹些在港股通上市的公司有不同的投票安排。公司可能控制權相對集中，或者某壹類股份的投票權大於或優於普通股，限制了普通投資者的投票權及其對公司日常經營的影響。妳要註意可能存在的風險。
6.與內地證券市場相比，聯交所的股票停牌制度有所不同。港股通的股票可能長期停牌，妳要註意可能存在的風險。
7.與內地證券市場相比，聯交所股票交易不存在退市風險警示、退市整理等安排，相關股票存在直接退市風險。壹旦港股通股票從聯交所退市，妳將面臨無法繼續通過港股通買賣相關股票的風險。
8.港股通股票退市後，中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱中國結算)可能繼續通過香港中央結算有限責任公司(以下簡稱香港結算)為您提供退市股票名義持有人服務，請您註意可能存在的風險。
九、港股通業務實行每日額度限制。據說在證券交易所開市前階段，如果當天額度用完，新的買單申報將面臨失敗的風險；在聯交所連續交易時間及收市競價交易時間內，若當日額度用完，您將面臨當日無法通過港股通買入的風險。
10.只有滬港兩地均為交易日且結算安排能夠滿足的交易日，才是港股通的交易日。具體以上海證券交易所(以下簡稱上交所)證券交易服務公司在其指定網站上公布的日期為準。
11.港股通每個交易日的交易時間包括開市前時間、連續交易時間和收盤競價交易時間，按照證券交易所的規定執行。
如果平安夜(65438+2月24日)、除夕(65438+2月31)或大年初壹是港股通的交易日，港股通只交易半天，當天是非結算日。
12.當香港出現臺風、黑色暴雨或聯交所規定的其他情況時，聯交所可能停市，投資者將面臨無法在停市期間進行港股通交易的風險；如出現上證所證券交易服務公司認定的異常交易情形，上證所證券交易服務公司可暫停提供港股通部分或全部服務，您將面臨服務暫停期間無法進行港股通交易的風險。上海證券交易所證券交易服務公司和上海證券交易所對異常交易造成的損失和相應的處置措施不承擔責任。
13.您在交易時間內提交訂單的港元買賣參考匯率不等於最終結算匯率。港股通交易日日終，中國結算上海分公司進行凈額交換，按照交易金額將交換成本分攤到每筆交易中，確定交易實際適用的結算匯率。
14.參與證券交易所自動撮合系統交易時，應當在證券交易所開市前和收市期間使用競價限價單，在證券交易所連續交易期間使用增強限價單。
15.妳持有的破發股只能通過證券交易所的半自動交易系統賣出。
16.港股通拆分合並期間，您持有的股票只有在臨時代碼單櫃臺交易結束、臨時代碼與新代碼平行交易結束時，才會由臨時代碼轉換為新代碼。因為臨時代碼的交易單位和源代碼的交易單位不壹樣，所以妳要註意可能存在的風險。
17.港股通交易單位變更時，在源代碼和臨時代碼並行交易期間，根據境內港股通股票登記結算安排，港股通業務僅提供原代碼的交易服務，暫不提供臨時代碼的交易服務。由於臨時代碼與原賽馬交易單元不同，可能會出現股票破損，請註意可能存在的風險。
18.妳當日買入的港股通股票，在交易確認後，可以在交割前賣出。妳要註意可能存在的風險。
19.與內地證券市場相比，證券交易所在最低交易價差、每手股數、申報最高限額等方面存在壹定差異，您要註意可能存在的風險。
20.在港股通交易中，如果聯交所與上交所證券交易服務公司的報價系統或通信鏈路出現故障，可能導致超過15分鐘無法申報和取消申報，請註意可能存在的風險。
21.港股通的交易沒有漲跌幅限制。但根據聯交所的業務規則，港股通的交易申報受市場波動調節機制約束，可能會受到價格限制，請註意可能存在的風險。
22.根據證券交易所的業務規則，收盤競價交易期間的交易申報將受到價格限制，請註意可能存在的風險。
二十三、您通過港股通業務獲得的港股免費行情與付費方式獲得的港股免費行情在刷新頻率、檔位顯示等方面有所不同。妳要註意基於此做出投資決策的風險。
24.在香港股市，股票報價屏幕上顯示的顏色在股價上漲時為綠色，下跌時為紅色，與內地股市不同。但是，不同市場軟件供應商提供的市場趨勢顏色可以重置。使用市場軟件時，要仔細查看軟件的參數設置，避免慣性思維帶來的風險。
25.因港股通上市公司發行、轉換、收購，或者其他異常情況，在港股通以外的證券交易所上市的證券，只能通過港股通賣出，不得買入，但上海證券交易所另有規定的除外；因港股通股權分配或轉換而在聯交所上市的股份的認購權，可通過港股通賣出，但不得買入或行權；通過港股通股票權益分派、轉換或上市公司收購獲得的非證券交易所上市證券，可享有相關權益，但不得通過港股通買賣。
26.香港股票市場和內地股票市場在證券資金結算周期上存在差異。港股通交易的結算周期為T+2天。投資者賣出證券的，在結算完成前，仍享有該證券的權益。如果妳購買證券，在結算完成之前，妳不會享有證券的權益。
同時，港股通交易的結算可能因香港臺風或黑風暴而延遲。
二十七、暫不能通過港股通業務參與新股申購、超額配售和超額配售。
28.對於聯交所上市公司派發的現金紅利，中國結算在收到孔祥鴻結算派發的外幣紅利資金後，需要進行外匯兌換、清算和派發，您通過港股通業務獲得的現金紅利相對於香港市場會有所延遲。
29.對於聯交所上市公司派發的紅股，中國結算在收到香港結算派發的紅股當日或次日進行業務處理，相應的紅股可在處理日的下壹個交易日上市交易。您的紅股可以出售的第壹天比香港市場晚壹個港股通交易日。
30.由於中國結算匯總投資者意願後向香港結算提交投顧意願，因此中國結算為投資者設定的募集期比香港結算設定的募集期提前結束；無投票權益登記日的，以投票截止日的持有為計算依據；票數超過持股數的，持股基數按比例分配。
31.對於在證券交易所上市的公司派發的紅股，以及因股權分置和合並產生的碎片化股份，中國結算將截斷投資者賬戶中小於65，438+0股的碎片化股份。當香港結算發行的紅股總數或拆並股份金額經四舍五入後大於投資者賬戶總數時，中國結算將按精確算法分配差額。
32.您的賬戶可能因香港市場收費或匯率大幅波動而透支，請註意賬戶余額。
三十三、香港結算因極端情況不能向中國結算交付證券現金，中國結算將參照香港結算的原則進行相應業務處理。
三十四、港股通境內結算采用分級結算原則。您可能會面臨以下風險:
(壹)由於結算參與人未能與中國結算完成集中結算，導致投資者應收的資金或證券暫不交收或處置；
(二)結算參與人對投資者的結算違約，導致投資者無法獲得證券或者應收款項；
(三)結算參與人向中國結算發送錯誤的證券劃轉指令，導致投資者權益受損。
(四)因結算參與人不遵守相關業務規則導致投資者利益受損的其他情形。
35.香港市場的收費標準與內地市場不同，香港與內地的稅收安排也有差異。買賣港股通股票時，應按照香港市場相關規定繳納相關費用，按照香港地區相關規定繳納稅款。
三十六、對於因上海證券交易所和中國結算公司制定或修改業務規則，或根據業務規則履行自律監管職責而造成的損失，上海證券交易所和中國結算公司不承擔責任；您還應充分理解並認可證券交易所在其規則中規定的相關責任豁免條款，包括但不限於您對因制定或修改業務規則、根據業務規則履行自律監管職責、產生或處理異常交易情況而造成的損失不承擔責任的規定。
上述風險揭示事項僅列出，無法詳細列出港股通交易的所有風險因素。在您參與港股通交易前，您還應仔細閱讀相關業務規則和協議條款，了解並掌握港股通交易的獨特規則，確保您已做好充分的風險評估和財務安排，避免因您參與港股通交易而遭受難以承受的損失。
本人(本機構)確認已知曉並理解《上海證券交易所港股通交易風險揭示書》的全部內容，願意承擔港股通交易的風險和損失。(請投資者自行復印上述承諾)
投資者:
(個人簽名/機構蓋章)
簽署日期:年月日