1施工索賠的客觀必然性
水利水電土建工程，由於建設周期長、建設規模大、技術條件復雜、地下勘測不確定、氣候條件、政策變化、市場價格波動等原因；工程設計會考慮不周，與實際情況不符；任何招標文件也會有不同程度的錯誤或漏洞；對合同文件的理解也會有壹些差異；發包人或監理人的現場指示等。，可能導致承包商的實際費用超支並要求額外的費用。因此，在風險不確定的合同條件下，施工索賠在合同實施過程中是不可避免的。索賠的提出和處理是合同管理中的正常業務。對於雙方共擔風險的合同，無論合同前的準備多麽細致、周密，無論合同文件多麽規範，無論合同管理多麽優秀，無論施工環境多麽良好，這些都只能最大限度地減少索賠，方便索賠事件發生後的處理，卻永遠無法根除索賠。隨著水利水電建設市場管理的完善，《招標投標法》、《水利水電工程施工合同及招標文件示範文本》等法律法規的頒布越來越受到重視，施工索賠是承包商維護自身合法合同利益的重要手段。目前，水利水電工程采用競標方式選擇承包商。由於競標固有的激烈競爭，承包商不得不低價競標。為了得到壹個項目，承包商能報出的最高價格是他最有力的競爭對手願意承擔的最低價格。所謂“中標靠低價，施工靠索賠”“工程施工和索賠是壹枚銀幣的兩面，相互依存”是有道理的。
2索賠機會
索賠機會是客觀存在的。如何尋找和把握索賠機會，主要應從項目成本分析、進度分析和事件分析入手，結合合同條款尋找索賠機會。
2.1項目成本分析
項目成本分析需要詳細合理的項目預算和有效的會計制度，分析成本差異，尋找索賠機會。工程預算是承包商根據招標文件、市場情況和自身技術水平，結合施工組織設計和現場情況編制的工程概算，是工程造價控制的重要依據。會計是以貨幣為計量單位，對建設和經營活動全過程的記錄；成本核算是會計的核心內容。通過核算，可以對比分析預算成本，找到索賠機會。
2.2進度分析
根據招標文件要求，進度計劃是綜合考慮可能對項目產生影響的各種因素，結合自身管理水平制定的項目施工進度計劃。合同雙方都應受進度計劃的約束，無論哪壹方偏離計劃，都應賠償另壹方由此造成的損失。通過對實際進度和計劃進度的對比分析和記錄檢查，可以發現工期是否有延誤、加速、擾動和變更，找出是什麽原因造成的，責任在誰。
2.3事件分析
在施工過程中，壹定要關註各種客觀因素引起的重要事件，分析事件對項目可能產生的影響，尋找潛在的索賠機會。
3施工索賠的原因
在合同履行過程中，違約是由多方面的原因造成的；但主要的索賠可分為兩類:壹類是雇主違約理論，即承包商有權因雇主或工程師代表違約而索賠費用或延長工期，通常稱為“損失索賠”；二是合同變更索賠，即根據合同條款，承包商有資格獲得合同變更或額外工作或延長工期的額外補償，可稱為“額外工作索賠”。相對而言，設計變更、合同變更、國家政策變更引起的施工索賠，證據充分，適用標準明確，索賠成功率高；在施工索賠過程中，由於雇主違約和不利的現場條件造成的索賠是比較復雜的，因為這方面的違約在合同中無法確定，有經驗的承包商也無法預見。
3.1雇主違約
發包人違約可以概括為:①未按合同規定交付施工場地，未提供施工道路，不具備施工條件；(2)未按合同約定的地點提供所需的水和電；(三)未按合同規定提供工程地質資料的；(四)未及時辦理證照、批文和臨時用地申報審批手續的；⑤未及時組織施工圖紙會審和設計交底；⑥未能協調處理好施工場地周圍的政策處理和相鄰建構築物的保護，影響施工的順利進行；⑦未按合同規定提供應由發包人提供的資料；(8)延誤合同規定的責任，如延誤隱蔽工程驗收，延誤對承包人提出的問題的答復，延誤圖紙審批，造成施工延誤；⑨未按合同規定的時間和數量支付工程款；⑩雇主要求趕工；雇主提前使用部分永久工程。
3.2監理工程師的不當行為
監理工程師的不當行為有:①錯誤的指令和通知；②未能按合同規定及時向承包商提供指示、批準、圖紙或履行義務。
3.3設計或合同變更
設計或合同變更包括:①發包人對工程有新的要求；②項目的性質、質量或類型發生變化；(3)設計圖紙修改，個別工程量變化超過招標規定的調整值；④施工現場條件與原招標文件差異較大；(5)由於新的施工技術，改變原設計、實施方案；⑥合同文件的缺陷。
3.4不可抗力事件
不可抗力事件是指:①自然災害(如臺風、暴雨、地震、洪水等。)超過合同規定的不可抗力；(2)物價的大幅上漲，導致材料價格和勞動力工資的大幅上漲；(3)國家經濟法律、法規、部門規章的修改和調整。
4索賠證據
在提出索賠之前，妳必須有足夠的證據來證明妳的索賠。總工程師收到索賠報告後，會對承包商的報告提出壹些定性的濃縮，要求承包商做出說明或出具進壹步的證明材料。能否做出滿意的解釋或者提供令人信服的證明材料，很大程度上取決於承包商索賠前的資料準備和索賠人的經驗水平。在提出索賠之前，應準備好與索賠有關的所有細節，以便在索賠報告中靈活使用或在工程師要求時提出。雖然不是每個細節都能用上，但是資料準備越充分，理賠成功率越高。合同執行過程中有各種記錄和文件需要保存。根據ISO9000質量體系文件，“言出必行，行必果”的原則，每壹個員工都不應該放過與自己有關的事情而不做記錄。這些原始材料是索賠的極好依據。索賠的依據概括為:①合同文本及附件、中標通知書、標書及招標文件；(2)已標價的工程量清單、圖紙、標準、規範及其他相關技術資料；(3)雙方的施工日記、各種紀要、信函和備忘錄；(4)工程進度計劃和具體施工進度計劃；⑤施工現場的相關簽證文件、施工記錄、工程照片；⑥施工期間的氣象資料；⑦工程檢查驗收報告和各種技術簽字報告；(8)施工停電記錄和證明；⑨在投標階段調查、整理資料；⑩管理層的物價、工資指數、國家法律、法規和部門規章等。
5索賠時機和技巧
索賠時機的選擇是否恰當將極大地影響索賠的效益。隨著工程的進展，時間的推移，現場條件和社會條件的變化，工程質量和設計的變化，其合同義務的不同程度的履行都暴露出來了。所以索賠壹定要根據項目的性質和雇主的心態來做。就水利水電工程而言，比如在河道斷流之前、水閘蓄水之前、防洪目標達成之前、土建工程移交安裝之前，是提出索賠的最佳時機，可以事半功倍。當意識到存在潛在的索賠機會時，承包商首先要做的是書面通知工程師有關情況及其索賠意圖；並及時收集各種信息，討論準備索賠報告，28天內發出索賠通知；然後根據工程師的需要及時補充理由和證據。索賠報告的水平和質量直接關系到索賠的成敗。發包人和監理人抓住事件的本質和關鍵，突出重點，證據充分，合理引用法律法規和合同條款，提供準確數據，是合理的。索賠報告格式:①標題。關於XXX事件的索賠。2個事件。事件過程的詳細描述。3個原因。合同的依據和合同的法律依據。④闌尾。各種索賠的證據。
6索賠示例
6.1業主違約索賠
6.1.1未按合同規定提供施工道路，不具備施工條件。
6.1.1.1施工期間遇到不利的外部交通條件。
招標文件規定某市與工地距離為117km，為三級公路瀝青路面。但1996至10段，治水工程便道改建，路面狹窄，只能單車通行。強制大型施工機械設備進場，經業主同意，大型平板運輸車繞行泰順行駛，運輸距離每趟增加145km。理由:合同文件“請邀請發包人和監理人來現場考察”。費用:如果施工條件發生變化，將增加運輸費用22萬元。
6.1.1.2導流洞工程場地使用權提供延遲
根據合同，項目於1996 65438+2月1正式開工。工程開工前，發包人必須完成施工區域內的移民安置和征地及政策處理，合同工期為10個月。但由於征地拆遷涉及壹些地方政策問題，工作難度較大，經監理核實，業主提供的場地延誤了33天。理由:合同條款“不能按時提供場地，給予承包人延長工期的權利，或者合同價款增加費用”。成本:由於導流洞工程是主體工程的控制性工程，延長工期會延誤工程合攏的關鍵節點。監理工程師認為可以索賠窩工費，但不能延長工期，要求承包商加快工作進度，以保證合同工期的實現。賠償654.38+0.98萬元(其內容包括主要施工設備的窩工費用、開挖過程超挖超填的賠償、混凝土襯砌鋼模板臺車費用的增加、洞內鋼筋費用的賠償等。).
6.1.2未按合同規定提供應由發包人提供的設備。
根據招標文件，該項目亞行貸款350萬美元，用於采購關鍵施工機械設備，標書中明確計劃到達現場的時間為1998 1。實際2臺Atlas液壓鉆機和7臺31t自卸汽車於6月份到達施工現場1998 11，其他設備於6月份到達施工現場1999 1。原因:由於亞洲金融風暴的影響和亞行貸款使用程序復雜，施工設備延遲到6月199911，此時大壩填築施工高峰已過。為確保工程進度，經業主同意，我局緊急租用了部分施工設備，同時采購了兩臺18t拖式鬥式壓路機，確保了大壩填築1999的工期目標。如果招標采購的設備能夠按時到達施工現場，我局根本不需要租賃和重復采購上述設備，關鍵設備在施工高峰期無法投入使用，失去了當初采購的意義和價值，增加了我局的施工成本。根據招標合同文件進行補償。費用:租賃設備費用與招標文件中相應設備壹等費用的差額(如5m3液壓挖掘機租賃費用為654.38+09.8萬元/月，招標文件部92機械班費定額對應的壹等費用為955.60元/(套？類)，折合月費為9.55.6× 265，438+0 = 2.065，438+0，000元/月，租賃費差額應為307.4萬元(65，438+09.8-2.065，438+0) 1萬元/月×補足差額)；租用設備出入費61.8萬元；重復購買施工設備費用52萬元(如拖式振動磨)；外匯風險由用人單位承擔，按簽約時匯率199811支付；同時，購買的施工設備要求用專用技術設備費(500萬元)償還貸款，以減少利息支付。
6.1.3雇主要求趕工。
招標文件規定大壩工程在5月至9月汛期不施工，1998。由於當年厄爾尼諾氣候的影響，3月8日發生了罕見的洪水(Q=1100m3/s)，施工圍堰被沖垮缺口，大壩基坑被淹，極大地影響了工程進度。如果汛期不進行風險施工，工程進度將延遲壹年。為確保工程總體進度要求，業主要求趕工，在汛期繼續施工，風險由業主承擔。原因:施工條件發生變化(水文資料、汛期施工記錄、照片)，有增加投資的書面資料證明。成本:汛期施工難度加大。如趾板槽取土效益降低，汛期排水措施費增加；為保證大壩填築強度，增加車輛運輸噸位，補償設備差價(4m3挖掘機配20t自卸汽車運輸2km單價為16.15元/m3，4m3挖掘機配32t自卸汽車改為22.90元/m3，單位體積增加費用為6.75元/m3 * * 200000 m3，占65438+。為保證車間混凝土施工進度，挽回損失的工期，增加鋼模板和鋼管腳手架80萬元。6.2設計或合同變更
6.2.1工程質量發生變化。
6.2.1.1面板混凝土改為抗裂混凝土。
為了提高面板混凝土的耐久性，面板混凝土的抗滲標號由S8增加到S12，並增加了D100的抗凍指標。原因:項目質量變了。合同條款“如果由於工程質量的變化使單價變得不合適，承包人將通知工程師他要求追加付款或調整單價”。費用:混凝土級配預算的確定；新材料的預算單價；混凝土抗凍抗滲試驗費用(32500 m3/1，000 m3/組×2500元/組= 81，250元；面板混凝土添加抗裂劑和粉煤灰的單價由中標時的211.61元/m3改為310.61元/m3，增加99元/m3，* * *約400萬元。
6.2.1.2泄洪洞矽粉混凝土改為鋼纖維混凝土。
C60矽粉混凝土最初用於隧道內的高速水流區。在實施階段，將矽粉混凝土改性為壹種新型鋼纖維矽粉混凝土。鋼纖維矽粉混凝土是近年來新開發的高強混凝土。目前，大體積鋼纖維矽粉混凝土尚處於試驗階段，對施工技術要求較高。原因:工程質量發生了變化；合同條款“如果由於工程質量的變化使單價變得不合適，承包人將通知工程師他要求追加付款或調整單價”。成本:鋼纖維矽粉混凝土的配合比成本；鋼纖維矽粉混凝土的級配:鋼纖維預算價格的變化；隧道中混凝土襯砌的規格允許計算20cm的超填量。
6.2.1.3導流洞采用高效外加劑混凝土。
旨在進壹步提高混凝土的耐久性和工作性能，以補償混凝土的早期收縮，並在混凝土中加入高效外加劑；同時，混凝土抗滲指數S10提高。提高了混凝土的質量標準，改變了原有的施工工藝，增加了建設投資。原因:項目質量變了。合同條款“如果由於工程質量的變化導致工程單價不合適，承包人將通知工程師其追加付款或調整單價的要求”。成本:混合比例成本；外加劑預算單價(以廠家為基礎10%)；預算單價修改時，隧道內混凝土規格增加20cm超填系數×(1.15~1.38)。如閘井C25混凝土投標價為194.87元/m3，修正後C25S10混凝土單價為303.58元/m3。
6.2.2施工現場條件與原招標文件有較大差異。
6.2.2.1下遊圍堰防滲墻施工不良地層條件
不利的現場條件是指有經驗的承包商不能合理預見的不利的自然條件，以及與圖紙規範中描述的條件有很大不同的現場條件。招標文件提供的河床覆蓋層勘察資料為礫石Q2層，但混凝土防滲高壓噴射墻施工中遇到的漂石、巨礫相對集中，導致部分高壓噴射孔未被淹沒。盡管采取了各種加固措施，滲流量仍超過常規流量，約為1500 m3/h..由於工期需要，采用強制排水措施保證施工。原因:合同條款“承包人在施工過程中遇到不利的場地條件和復雜的工程地質條件，是壹個有經驗的承包人所不能預見的”；現場地質資料、施工記錄和照片。費用:用漂石和巨礫建造高層噴射混凝土墻增加的費用；因地質條件差，補償施工排水費用700萬元(12寸泵產量792m3/h×24h/天×利用率80%×30天/月× 19月×3臺× 0.27元/m3 = 702萬元)。
6.2.2.2溢洪道開挖中遇到堅硬巖石。
根據招標文件，石方開挖量為219.9m3，巖石抗壓強度範圍為57.54 ~ 277.40 MPa(ⅶ~ⅹⅶⅶⅶⅶⅶⅶⅶⅶⅶ855根據實測和試驗資料，巖石等級平均為ⅹⅳ級。根據實測和試驗資料，巖石等級為ⅲ~ X(60 ~ 120 MPa)，318000m3，XI~XII (120~160MPa)，51050m3，XIII~XIV。平均巖石品位較標書有明顯提高。由於投標時巖石品位難以確定，壹個有經驗的承包商在投標時無法預測巖石品位和相應的數量，實際施工消耗大大增加，造成嚴重損失。要求賠償巖石品位差(ⅶⅶⅶⅶⅺ)造成的消耗1285000元。原因:巖石等級是壹個有經驗的承包商在投標時無法預測的(證據是現場設計師的巖石地質報告；巖石可鉆性和可爆性的現場測量)。費用:巖八級投標價為28.71元/m3，巖八級調整後預算單價為34.55元/m3，差額為5.85元/m3×219.9萬m3 = 12.8萬元。
6.2.3新的施工工藝改變了原設計和實施方案。
壩基處理采用地面水泥灌漿施工新工藝:招標文件規定大壩帷幕灌漿采用常規的“普通矽酸鹽水泥”，但在實施階段，設計應用了新的施工工藝，改用“地面525號普通矽酸鹽水泥”，這是近年來地基處理工程技術發展的質的飛躍。在常規水泥無法滲透巖石裂縫的情況下，研磨水泥漿可以滲透到更小的巖石裂縫中。與常規水泥灌漿相比，施工工藝發生了變化，可灌性明顯提高，工程質量明顯提高。原因:合同條款“因工程質量變化導致單價變得不合適時，承包人將通知工程師需要增加支付或調整單價或總價”；與常規水泥相比，磨細水泥的灌漿量增加，施工工藝發生變化。費用:帷幕灌漿投標單價為298.36元/米，其中鉆孔167.71元/米，灌漿130.65元/米(吸水率0 ~ 0.02)。地面水泥灌漿的收費原則:鉆孔定額單價不變，為167.71元/米，平均計算吸漿量為普通水泥的2.93倍，灌漿時間為2.05倍，單價為材料費×2.93+人工費和設備費×2.05+鉆孔167.5465656566
合同文件中的缺陷
大壩填築技術規範與工程量清單不符:趾板後60m的壩基建在深厚的覆蓋礫石層上(約22m厚)。招標文件技術規範要求壩基底部預留的礫石層必須整平、振實、碾壓。但計量支付中未列明費用，工程量清單缺失。招標文件的技術規格與工程量清單不壹致，導致合同文件存在缺陷。原因:壩基處理費用工程量清單缺失。費用:平整和碾壓覆蓋層地基的費用；覆蓋層工程量計算(厚度22m，按2m厚度碾壓費110000元)；大壩填築後壩基覆蓋層的自然沈降值增加了大壩填築量(目前為0.28m×55000m2=15400m3)，按20元/m3***，為30萬元。電廠水上水下混凝土工程量劃分不明確:招標工程量清單中，電廠混凝土工程量分為水下混凝土23500m3(單價270元/m3)和水上混凝土2950m3(單價492元/m3，水上水下混凝土差價222元/m3)，計量支付中未規定水下混凝土和水上混凝土的劃分標高和位置。壹般車間按尾水高度可分為最低尾水水位、正常尾水水位、設計洪水位和校核洪水位(出廠混凝土按部定額分為上部結構混凝土和下部結構混凝土，有明確的計量規定)。計量與支持時間存在爭議，工程量清單中項目劃分不規範，合同文件存在瑕疵。原因:按正常尾水位標高測量。費用:車間混凝土工程量分為23500m3水下混凝土(單價270元/m3)和2950m3水上混凝土(單價492元/m3，水上水下差價222元/m3)。調整後，車間混凝土工程分為水下混凝土18500m3，水上混凝土7950m3，水上水下差價222元/m3，* * *計算增加費110000元。
6.3不可抗力事件
6.3.1非汛期發生超標準洪水。
招標文件11至4月，按照10年壹遇洪水標準(Q=1100m3/s)，洪水設置為。但1998年3月8日，上遊發生罕見洪水，洪峰流量達到1200m3/s，使上下遊圍堰部分被沖走，基坑被淹，大壩工程泡水。自然災害(如臺風、暴雨、地震、洪水等。)超過合同規定的不可抗力。理由:合同約定“因不可抗力造成的工程、設備、材料的損失由發包人承擔”，枯水期罕見的超標洪水屬於不可抗力。關鍵證據是洪水標準的確定和批準。成本:洪水造成的直接損失；洪水搶劫成本；閑置工作費用；回收建設成本。
6.3.2價格大幅上漲，導致材料價格上漲。
受國際原油大幅上漲的影響，燃油市場價格持續上漲。2000年，原國家計委七次上調柴油價格，省物價局也發文。理由:根據合同通用條款，法律法規變化對價格的影響，“調價執行日期自國家通知執行之日起計算”。關鍵證據是原國家計委、省物價局、石化公司的國家政策調整文件是否屬於監管變化範疇。成本:根據調價時間分階段計算差價。
6.3.3國家經濟法律、法規和部門規章的修訂和調整。
人工費預算工資增加:某工程1997年5月招標時，浙江省水利水電定額人工費預算單價為14元/(工？天)。原因:1997 10，《浙江省水政文件(1997)570號》，水利水電工程人工費預算單價從14元/(工？日)調整為17元/(工作？日)，從1997 65438+10月1，調整增加的直接費用可以計算為間接費用、計劃利潤和稅金。合同文件:法律法規變化對價格的影響“以國家或浙江省發布的正式通知為準進行調整”。成本:固定工日的計算，人工預算的單價差異能否計算為間接費用、計劃利潤、稅金(兩者相差650萬元)。
7加強合同管理和施工索賠的幾項措施
7.1提高合同管理人員的素質
知識經濟時代，市場競爭歸根結底是人才的競爭，企業成敗的關鍵在人。由於水利水電工程承包對象的特殊性和合同條款的不規範，合同索賠人必須具有工程技術與施工、預算與財務、法律法規、公共關系等專業知識，具有豐富的合同實踐經驗，熟悉土木工程施工合同條款，具有較高的工程預算專業知識和良好的公關能力的復合型人才。
7.2重視合同談判，爭取合同條款的完整性。
合同貫穿於項目建設方的全過程，施工索賠的主要依據是合同條款。談判前，要研究對方的談判策略，分析合同條款，明確合同中的相關問題，提出重大工程風險問題與發包人協商；以便修改不適當的條款，並形成書面材料，力爭完成合同條款。
7.3加強計劃和成本控制，完善合同管理程序。
施工進度反映的是工程的外觀，施工成本反映的是企業的管理水平。通過分析進度，可以獲得理賠的機會，做好成本核算可以讓理賠費用的計算更加合理。重視施工索賠和商務索賠，建立相應的進度、費用、合同、索賠管理機構，明確各部門的職責，學會用法律保護企業利益，與業主、設計、監理工程師建立良好的合作環境，促進工程目標的順利實現。
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