早期社會主義運動女活動家，孟什維克首領之壹。生
於封建小貴族家庭。1869年加入民粹派，是“土地和自由
社”成員。曾被捕坐牢2年和3次流亡國外。80年代初與
民粹派決裂並轉向馬克思主義。1883—1884年，參加創建
“勞動解放社”，是該社最活躍成員之壹。曾把馬克思和恩
格斯的許多重要著作譯成俄文，對馬克思主義在俄國的
傳播起了推動作用。1900年後，參加《火星報》和《曙光》雜
誌編輯部工作。1903年後成為孟什維克首領之壹。1905
年返回俄國，斯托雷平反動時期是取消派的首領之壹。第
壹次世界大戰期間，持社會沙文主義立場。1917年俄國二
月革命後，參加孟什維克“統壹派”，對十月社會主義革命
持反對態度。主要著作有：《國際工人協會史綱》、《論讓·
雅克·盧梭》等。
跨越資本主義的“卡夫丁峽谷”理論是馬克思晚年思想中壹個非常重要而又引起很大爭議的問題。“卡夫丁峽谷”理論不僅是壹個理論問題，還是壹個實踐問題。在20世紀上半葉，蘇聯和包括中國在內的壹批東方落後國家跨越資本主義“卡夫丁峽谷”而建立了社會主義制度。但在20世紀80年代末90年代初，伴隨著蘇聯的解體和東歐的劇變，這些原來的社會主義國家紛紛退卻到資本主義制度。而中國卻依然堅持走社會主義道路，它進壹步解放思想，變革生產關系，把改革開放推進到建立社會主義市場經濟體制這個前所未有的高度。對於改革開放以來我國生產關系的這些調整或“退卻”，我們的解釋和理論的論證還不夠。解釋的模糊和理論論證的匱乏在改革開放初期產生的危害可能並不是很嚴重，我們可以摸著石頭過河；但當改革進入攻堅克難的階段時，它就會成為改革開放進壹步推向縱深的絆腳石。在新世紀新階段，我國的改革已經開始全面進入“深水區”，必須讓人們從思想上真正搞清楚改革開放以來我國社會主義生產關系調整或“退卻”的科學性，從而真正做到解放思想，與時俱進，把中國的改革開放大業進壹步推向前進。
壹、馬克思“卡夫丁峽谷”理論名稱的由來
1881年2月16日，俄國女革命家維·伊·查蘇利奇寫信給馬克思，談到了《資本論》在俄國大受歡迎的情況，很多人對其進行了認真地閱讀和研究；而最近以來常聽到壹種意見，說農村公社是壹種腐朽的形式，科學社會主義已經斷定這種腐朽形式的必然滅亡。這壹觀點的持有者自稱是“馬克思主義者”，“因此您會理解，您對這個問題的意見會使我們感到多大的興趣，要是您肯定對俄國農村公社可能遭到的各種命運發表自己的觀點，要是您肯定對那種認為由於歷史必然性，世界上所有國家都必須經過資本主義生產的壹切階段的理論闡述自己的看法，那麽您會給我們多大的幫助啊。”為了回答查蘇利奇的問題，馬克思從1881年2月到3月寫了復信的三份草稿，較為詳盡地闡述了他對俄國農村公社的性質和未來歷史命運的觀點和看法，並借用了“卡夫丁峽谷”的典故。“卡夫丁峽谷”典故出自古羅馬史。公元前321年，薩姆尼特人在古羅馬卡夫丁城附近的卡夫丁峽谷擊敗了羅馬軍隊，並迫使羅馬戰俘從峽谷中用長矛架起的形似城門的“牛轆”下通過，這在當時被認為是最大的羞辱。後來，人們就以“卡夫丁峽谷”來比喻災難性的歷史經歷，並引申為人們在謀求發展時所遇到的極大的困難和挑戰。馬克思在1881年《給維·伊·查蘇利奇的復信草稿—初稿》中引用了這壹典故以說明俄國可能“跨越”資本主義從而避免其帶來的各種災難，馬克思“卡夫丁峽谷”理論因此得名。當然馬克思“卡夫丁峽谷”理論並不僅僅局限於復信和草稿，這是我們需要註意的。
二、馬克思“卡夫丁峽谷”理論的主要內容
1、人類社會發展道路是多線性的而不是單線性的
1877年11月，馬克思在給俄國《祖國紀事》編輯部的信中，針對車爾尼雪夫斯基對其理論的歪曲時指出，“他壹定要把我關於西歐資本主義起源的歷史概述徹底變成壹般發展道路的歷史哲學理論，壹切民族，不管他們所處的歷史環境如何，都註定要走這條道路，……但是我要請他原諒，他這樣做會給我過多的榮譽，同時也會給我過多的侮辱”這表明馬克思反對將他在針對西方社會提出的社會發展道路理論教條地運用於壹切國家。因為社會是壹個大的系統，社會運動形式極為復雜，在不同的歷史環境中存在的社會條件各不相同，它們之間相互作用的方式和結果也不壹樣。即使相同的歷史環境、相同的經濟基礎，“由於無數不同的經驗的事實，自然條件，各種從外部發生作用的歷史影響等，而在現象上顯示出無窮無盡的變異和程度差別”。正是基於此，馬克思才說，“壹切歷史結局都確定於它所處的歷史環境”，極為相似的事情在不同歷史環境中出現都會引起完全不同的結果，更何況俄國與西歐各國有著截然不同的社會形態。所以，馬克思在1881年給維·伊·查蘇利奇的復信中指出，“我明確地把這壹運動的‘歷史必然性’限於西歐各國”。西歐資本主義國家的發展道路在西方具有壹定普遍性，但它並非適合於任何國家。東方國家內部特殊的生產方式和國情決定了這些國家不可能照搬西方社會的發展道路和發展模式。
2、農村公社的二重性特征是可能“跨越”“卡夫丁峽谷”的內因
馬克思主義哲學原理告訴我們：內因是事物發生變化的根本性因素，內因決定外因，外因通過內因才能起作用。決定俄國農村公社能否“跨越”資本主義“卡夫丁峽谷”的根本原因在於俄國農村公社本身的性質，即俄國農村公社所特有的二重性特征公有性質和私有性質。
壹方面，公社土地公有制具有集體占有的自然基礎，創造了以大規模組織起來的合作勞動的現成物質條件。另壹方面，公社已經發展出來的個人占有性逐漸成為公社結構的對立因素。農村公社的兩重性決定了它的發展道路具有兩種可能，即其所包含的私有制因素戰勝公有制因素的可能或者相反，其公有制因素戰勝私有制因素，直接把整個社會帶入到社會主義社會。馬克思指出，東方農村公社選擇走什麽樣的發展道路，取決於它所處的具體的社會歷程環境。
3、“跨越”“卡夫丁峽谷”的條件是必須吸收資本主義的壹切優秀成果
馬克思指出：“俄國為了采用機器、輪船、鐵路等等，難道壹定要像西方那樣，先經過壹段很長的機器生產發展的孕育期嗎?同時也請他們給我說明：他們怎麽能夠把西方需要幾個世紀的發展才建立起來的壹整套交換機構銀行、信用公司等等壹下子就在自己這裏建立起來呢？”因為俄國農村公社和“資本主義生產是同時代的東西，所以它能夠不通過資本主義生產的壹切可能的波折而吸收它的壹切肯定成果。俄國不是脫離現代世界孤立生存的，它也不像東印度那樣，是外國征服者的獵物”。“和控制著世界市場的西方生產同時並存，使俄國可以不通過資本主義制度的卡夫丁峽谷，而把資本主義制度的壹切肯定成就用到公社中來。”在馬克思看來，能否吸收資本主義的壹切優秀成果是俄國農村公社能否“跨越”資本主義“卡夫丁峽谷”非常重要的因素。因為當時俄國農村公社和落後的國內社會發展狀況還不足以完成“跨越”資本主義“卡夫丁峽谷”的歷史重任，必須借助吸收資本主義已經取得的壹切優秀成果來幫助自己發展社會生產力，從而為“跨越”資本主義的“卡夫丁峽谷”奠定雄厚的物質經濟基礎。
4、“跨越”“卡夫丁峽谷”需要俄國革命和西歐各國革命的相互支持
馬克思認為，俄國農村公社要“跨越”資本主義的“卡夫丁峽谷”，只能通過革命的手段。因為“那些掌握著各種社會力量和政治力量的人正在盡可能準備把群眾推入災難中”。因此，“要挽救俄國農村公社，就必須有俄國革命。”“如果俄國革命在適當的時刻發生，如果它能把自己的壹切力量集中起來以保證農村公社的自由發展，那麽，農村公社就會很快地變為俄國社會復興的因素，變為使俄國比其他還處在資本主義制度壓迫下的國家優越的因素。”馬克思認為俄國發生革命還不夠，還必須得到西歐無產階級革命的支持。“假如俄國革命成為西方無產階級革命的信號而雙方相互補充的話，那麽現實的俄國土地公社所有制便能成為***產主義發展的起點。”
毫無疑問，在俄國特定的、具體的歷史環境下，馬克思認為農村公社可以“跨越”資本主義“卡夫丁峽谷”，可以“跨越”資本主義的生產關系，但他強調必須以相應的社會生產關系的變革和積極吸收資本主義的壹切肯定成果作為條件。沒有這個條件，“跨越”資本主義“卡夫丁峽谷”就無從談起。
三、蘇聯、東歐等國家對資本主義“卡夫丁峽谷”的“跨越”和“退卻”
剛逝去不久的20世紀發生了兩大政治事件影響深遠：壹是在20世紀的初期，列寧領導俄羅斯建立了世界上第壹個社會主義國家，開創了歷史的新紀元，後來又有壹大批歐洲和東方落後國家在蘇聯的影響下“跨越”資本主義“卡夫丁峽谷”，走上社會主義的康莊大道；二是在20世紀80年代末到90年代初，蘇聯解體、東歐劇變，又紛紛“退卻”回到資本主義的“卡夫丁峽谷”。表面上看，社會主義的壹“跨”壹“退”好像是相互對立的，似乎是社會主義誕生和衰亡的兩個標誌。但事實並非如此，蘇聯、東歐國家的“退卻”不是社會主義制度的“退卻”，而是蘇聯社會主義發展模式的失敗。換言之，蘇聯、東歐國家的“退卻”是科學社會主義的壹次撥亂反正。事實上，任何社會制度在其發展過程中都要經歷“退卻”階段，資本主義制度的建立和發展也同樣如此，英國、法國等資本主義國家在其發展過程中都經歷了封建主義的復辟，都曾從資本主義“退卻”到封建主義階段。因此，壹種社會制度在其發展過程中出現“退卻”是正常的，不能把蘇聯、東歐社會主義國家的“退卻”看作是整個社會主義陣營的“退卻”，這只是社會主義制度在其發展過程中的壹個插曲和波折，社會主義制度必然要繼續向前發展和推進。鄧小平在1992年的南方談話中就高屋建瓴地指出，世界社會主義發展的總趨勢包括勝利的必然性和發展的曲折性。“封建社會代替奴隸社會，資本主義代替封建主義，社會主義經歷壹個長過程發展後必然代替資本主義。這是社會歷史發展不可逆轉的總趨勢，但道路是曲折的。資本主義代替封建主義的幾百年間，發生過多少次王朝復辟？所以，從壹定意義上說，某種暫時復辟也是難以完全避免的規律性現象。壹些國家出現嚴重曲折，社會主義好像被削弱了，但人民經受了鍛煉，從中吸取了教訓，將促使社會主義向著更加健康方向發展。”
四、有中國特色社會主義建設中的“退卻”和“跨越”
1、有中國特色社會主義必須有步驟地實行生產關系的“退卻”
很多人壹提到“退卻”就色變，似乎壹說到社會主義生產關系的“退卻”就是要走資本主義道路。但事實上這是壹種誤解。社會主義是生產力和生產關系的統壹體，如果生產關系的“退卻”促進了生產力的極大發展，顯示出社會主義比資本主義的優越性，那麽社會主義不是“退卻”而是進步了。壹個社會形態為什麽采用這種生產關系而不采用那種生產關系，其歸宿點和落腳點都在於發展生產力。社會主義區別於資本主義的顯著特征就在於它創造出比資本主義的更高的生產力。如果對生產關系的認識不突破傳統觀念的束縛，仍然停留在那種非此即彼的、不“進”則“退”的“二元對立思維”模式的話，那就不可能從根本上理解我國改革開放以來所做的生產關系的調整。
人類社會的經濟形態是從自然經濟到商品經濟再到產品經濟的依次更替，在商品經濟時代實行的是市場經濟體制，在產品經濟時代實行的是計劃經濟體制。馬克思所預想的社會主義之所以要實行計劃經濟體制，就是因為馬克思認為社會主義的經濟基礎是產品經濟。馬克思所設想的社會主義是經過資本主義高度發展後的壹個更高階段。但中國的社會主義顯然與馬克思所預想的社會主義有很大差距，它是“跨越”了資本主義階段的。這樣壹來，如果仍然把經過資本主義階段的馬克思所預想的社會主義生產關系，照搬放在沒有經過資本主義階段的中國社會主義身上，那顯然是不合時宜的。
羅馬不是壹日建成的，同樣社會主義也不可能速成。它有壹個萌芽、發展、成熟的過程，與此相對應，也就有社會主義的初級階段、中級階段、高級階段等。而在社會主義的不同階段，其生產關系是不盡相同的，這與資本主義不同階段的生產關系不完全壹致是壹樣的道理，如自由資本主義時期的生產關系與壟斷資本主義時期的生產關系就不完全壹樣。正是基於生產力與生產關系的這種辯證關系和我國處於社會主義初級階段的基本國情，我們才說中國特色社會主義必須從社會主義高級形態的生產關系“退卻”到社會主義初級形態的生產關系。而這種“退卻”已經被我國改革開放30年來的社會主義實踐所取得的偉大成就證明是正確和必要的。
2、有中國特色社會主義的生產關系如何“退卻”
任何壹種社會形態在其建立初期都不可避免要帶有前壹社會形態的痕跡，社會主義初級階段也同樣不可避免地要打上資本主義的烙印。但因為我國社會主義生產關系在社會經濟生活中占據了主導地位，資本主義因素的存在不可能改變我國社會主義制度的性質。所以，在社會主義初級階段，我們要敢於、善於吸收資本主義的壹切優秀成果和人類文明的***同成果，鄧小平就強調說：“社會主義要大膽吸收和借鑒人類社會創造的壹切文明成果，吸收和借鑒當今世界各國包括資本主義發達國家的壹切反映現代化社會生產規律的先進經營方式、管理方法”。判斷的標準，是堅持“三個有利於”。
正是在鄧小平同誌解放思想、實事求是的理論指導下，中國的改革取得了突破性的進展。我們在經濟體制改革上，不再采用計劃經濟體制，而是以建立社會主義市場經濟體制為目標，現在已經初步建立起社會主義市場經濟體制的基本框架。
在所有制改革上，我們從堅持單純的公有制到實行以公有制為主體、多種所有制經濟***同發展的基本經濟制度。實踐證明現行的這種基本經濟制度符合中國初級階段的生產力狀況，有利於社會主義制度的鞏固和發展。生產關系必須適合生產力的規律，是適用於壹切社會形態和社會形態的壹切階段的普遍規律。我國的社會主義是建立在生產力水平很低和發展極不平衡的基礎之上的，在社會主義初級階段，既存在壹部分高度自動化、機械化的社會化大生產，又存在著大量的社會化程度較低的半自動化、半機械化的生產，甚至還相當地存在著以手工勞動為主的小生產。與生產力的這種較低水平和不平衡性相適應，就應該建立以公有制經濟為主導的多種經濟成分並存的經濟制度。
在分配制度改革上，我們從堅持單純的按勞分配到實行以按勞分配為主體、多種分配方式並存的分配制度；從強調絕對平均主義到實行以先富帶動後富的***同富裕政策。我們開始把按勞分配和按生產要素分配結合起來，允許和鼓勵資本、技術等生產要素參與收益分配。既依法保護合法收入，允許和鼓勵壹部分人通過誠實勞動和合法經營先富起來，同時又取締非法收入和整頓不合理收入。這樣就既優化了資源配置，促進了經濟發展，同時又較好地保持了社會的穩定。但必須註意的是，當前我國社會的貧富差距越來越大，由此導致的社會矛盾和社會問題也越來越多，從而帶來了社會的嚴重不和諧。平均主義不是社會主義，兩極分化也不是社會主義。在當前壹部分人已經先富起來的情況下，必須調整我國的分配政策，適當向“***富政策”方向傾斜，這是我們構建社會主義和諧社會的壹個重大步驟。
3、我們用生產關系的自覺“退卻”來實現生產力的巨大“跨越”
蘇聯、東歐等國家的退卻是壹種歷史的倒退，是從社會主義倒退到資本主義。而中國的“退卻”與蘇聯、東歐社會主義國家的退卻有本質的差別，它不涉及社會制度的根本改變，而是社會主義制度下生產關系的局部調整，即把原來只有到社會主義高級階段才能實現的生產關系“退卻”到與社會主義初級階段相適應的生產關系。在改革開放之前，我國所建立的是超前的生產關系，這種超前的生產關系與相對落後的生產力發生了矛盾，窒息了生產力的發展，要解放和發展生產力，就必須把這種超前的生產關系退卻到社會主義初級階段的生產關系。它不是為退而退，而是以退為進，最終為實現社會主義高級階段的生產關系奠定基礎。
改革開放30年的實踐經驗告訴我們，中國正是在前面所說的有計劃、有步驟的生產關系的“退卻”中，贏得了生產力的大踏步跨越。中國現在經濟發展勢頭非常好，2003--2008年的年平均增長率在10％左右，經濟總量已經躍居世界前三，外貿總額位居世界第二，外匯儲備接近兩萬億美元，位居世界第壹，人均國內生產總值也已突破3000美元，這本身就是對中國在跨越資本主義“卡夫丁峽谷”後，自覺地進行社會主義生產關系的“退卻”從而實現生產力的大步“跨越”式發展的成果的具體體現。馬克思跨越資本主義的“卡夫丁峽谷”的偉大設想正在中國逐漸變成現實，中華民族實現偉大復興的理想也必將實現。
中***廣東省委黨校哲學教研部 張偉東