證券經紀人如果違反經紀人特定義務的，比如對外泄露有關業務資料、客戶信息及營業部其他商業機密等等；就必須要接受行政處罰，如果由於自己服務不規範，對客戶造成損失的，對客戶應承擔的民事賠償責任。
如果情節嚴重的，比如欺詐誘騙投資者買賣證券造成客戶重大損失的，還可能被追究刑事責任。經紀人沒有向其揭示股市風險，反而在業務介紹過程中多次作出高額收益的表述，嚴重誤導客戶的，造成客戶嚴重損失的，就需要追究刑事責任。同時證券公司也需要承擔相應的連帶責任。
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