FUTU和TIGR這兩家在美國上市的跨境互聯網券商遭受了沈重的監管打擊。
中國證監會65438+2月30日表示，近年來，富途控股有限公司、UP Fintech HoldingLimited未經證監會批準，為境內投資者開展跨境證券業務，其行為依據《證券法》等相關法律法規已構成非法證券業務。
中國證監會本著“有效抑制增量，有序化解存量”的思路，擬要求富途控股、老虎證券對上述違規行為進行整改。壹是依法取締增量非法經營活動。禁止吸引國內投資者、發展新的國內客戶和開立新賬戶。二是妥善處理股票業務。為維護市場穩定，允許境內投資者通過原境外機構繼續交易，但禁止境外機構接受違反我國外匯管理規定的增量資金並轉入該類投資者賬戶。
受此影響，富途、老虎證券股價下跌。65438年2月30日晚間，富途和老虎證券股價分別下跌31%和28.5438+0%。過去壹周略有反彈。截至65438+10月5日晚間，富途和老虎證券分別收於45.90美元和3.84美元。
此外，富途在香港的上市進程也受到了影響。原計劃於65438年2月30日以介紹上市方式登陸港股市場的富途控股2月29日晚間發布公告稱，正在與港交所澄清部分事項，決定推遲在港交所上市。
從監管點名到公開批評，從監管約談到這壹措施的實施，會對兩大領先的跨境互聯網券商產生多大影響？會給整個行業帶來哪些變化？
富途和老虎證券已暫停在內地開設新賬戶。
或者給國內券商的跨界平臺帶來機會。
監管措施實施後，界面新聞記者發現富途和老虎證券的交易平臺不再允許開設內地用戶賬戶。
"目前，在中國無法為投資者提供開戶服務."富途客服指出，“根據法律法規要求，大陸投資者包括持有中國大陸身份證件的中國公民以及在中國大陸註冊的法人和非法人組織，不包括已取得境外永久居留身份證件的中國公民。如果屬於大陸投資者，不支持開戶。”
老虎證券註冊方面，內地人也受到限制，也表示目前無法為國內投資者提供新開戶服務。
界面新聞記者隨即在國內其他幾家券商的跨境互聯網經紀平臺註冊了內地新賬戶，無壹受到影響。其中，東方財富旗下哈弗證券表示，按照香港證監會“可接受開戶方式”的要求，客戶可通過其香港銀行賬戶在線與哈弗證券建立業務關系，或通過香港特區政府認可的認證機構簽發的電子證書驗證身份。華泰國際旗下的華樂環球也可以通過智能引導新開賬戶。有券商業內人士表示，這些公司的母公司都有國內券商牌照，與富途虎的性質不同。這項監管措施可能會給這類機構帶來更大的機會。
2021 10年末，央行金融穩定局局長孫天琦在第三屆外灘金融峰會上公開批評跨境互聯網券商“無證駕駛”。2022年2月，孫天琦發文指出，部分境外機構開展境內禁止、不對外開放的跨境金融業務，部分境外持牌機構在未取得境內相關牌照的情況下，通過互聯網向境內主體提供金融服務。具體業務類型包括跨境開立銀行賬戶、跨境證券投資服務、跨境銷售保險產品、跨境支付服務、跨境比特幣和ICO交易服務、跨境外匯保證金交易等。
上海明倫律師事務所王誌斌告訴界面新聞記者，《證券法》第二條規定了中國版的長臂管轄原則，即境外證券發行、交易活動擾亂中國人民和境內市場秩序，損害境內投資者合法權益的，依照本法有關規定處理並追究法律責任。《證券法》第181條進壹步明確“未經國務院證券監督管理機構批準，任何單位和個人不得以證券公司的名義開展證券業務活動”。
王誌斌指出，跨境開戶是壹項證券業務活動。根據這些規定，境外證券公司或類似機構開立跨境賬戶應獲得中國證監會的批準。在未獲得批準前，開展跨境開戶業務是違法的。而且，如果擾亂了國內市場秩序，或者損害了國內投資者的合法權益，我國監管部門有權追究其法律責任。