技術轉移的概念是在20世紀60年代提出的，對這壹問題的研究仍方興未艾。從早期的技術傳播理論到今天的技術轉移理論、政策和戰略的研究，國內外學者從不同角度揭示了技術轉移的豐富內涵，取得了大量的研究成果。20世紀60年代以來，隨著國際技術轉移的加速發展，壹些國際學者(主要是西方學者)從不同的角度和層面提出了壹些關於國際技術轉移的原因和機制的理論。雖然這些理論之間沒有有機的聯系，但它們都傾向於構建壹個獨立的國際技術轉移體系。目前，該領域的理論研究尚未形成完整的體系，仍處於發展的初級階段。1.技術轉移的壹些理論1.1技術差距理論。世界各國之間的技術差距是國際技術轉移的先決條件。世界各國之間的技術差距有兩種:壹種是發達國家之間的技術差距。另壹個是發達國家和發展中國家之間的技術差距。雖然技術差距包括以上兩類，但主要是指發達國家和發展中國家之間的差距。技術差距是發達國家和發展中國家之間所有差距的集中表現。前者技術先進，資本密集，在國際分工中處於有利地位。後者技術落後，勞動和資源密集型，在國際分工中處於劣勢。技術差距理論家不僅認為技術差距是國際技術轉移的前提，而且認為技術具有二元結構。自從劉易斯提出世界經濟存在二元結構以來，邁耶認為技術存在二元結構。發達國家是技術的“中心”，發展中國家是技術的“邊緣”。技術從“中心”轉移到“邊緣”。二元技術結構形成的技術差距已經成為國際技術轉移的前提。近年來，韓國學者金永浩提出了“邊際”技術雙缺口理論，即“技術轉移缺口”和“技術積累缺口”。“技術轉移差距”是指“中心”與“邊緣”在技術發展階段或技術體系上的差距，說明“中心”轉移的技術不適合“邊緣”需要的技術。“技術積累差距”是指“邊緣”由於缺乏技術人員和熟練工人的質量和數量，很難與“中心”轉移的技術相結合。技術雙差距理論不僅指國與國之間的差距，也存在於同壹國家的不同地區。這壹理論進壹步分析和總結了技術差距，使人們認識到壹項技術轉移的有效性取決於雙方的條件。而不僅僅取決於供應商。1979年，美國克魯格曼提出了技術轉移的壹般均衡理論，成為維持差距的基礎。他統壹了資源分配、世界收入分配和技術。他認為，技術在發達國家是不斷創新的，新技術在發達國家首先以創新產品的形式產生。發達國家的創新產品包含更高的價格，因此發達國家勞動力的工資率更高。當創新產品成為成熟產品時，技術從發達國家轉移到發展中國家，發展中國家的福利水平因為技術轉移而提高。技術轉移就是在這樣壹個均衡的結構中，兩國的相對工資不變，保持壹定的差異，有利於發達國家；貿易格局不變，即發達國家總是生產和出口創新產品，發展中國家總是生產和出口成熟產品，福利有所提高。在這樣的均衡結構中，技術創新提高了資本的邊際產出率，從而吸引資本流入；技術轉移引起的資本流動使新產品能夠以更低的資源成本生產出來，從而使世界生產要素得到更有效的配置，各要素市場處於均衡狀態。這樣，發達國家和發展中國家之間就會壹直保持壹定的技術差距。發達國家不間斷的技術創新不僅是維持其競爭地位的需要，也是維持其福利水平的必要條件。如果發達國家創新速度放緩或者技術轉移進程加快，發達國家和發展中國家的工資差距就會縮小，從而導致福利水平下降，對發達國家不利。1.2關於技術轉移的選擇，早期技術轉移理論的代表人物曼斯菲爾德(美國)從跨國公司的利益出發，提出了對外直接投資和技術轉移的選擇理論。他認為，在生產要素供給能夠得到滿足，出口能夠獲得最大利益的情況下，企業壹般傾向於選擇直接投資。因為這種選擇有利於控制技術的專有權，保持技術優勢和在世界上的壟斷地位。當企業在直接投資中遇到障礙時，會選擇技術轉移，比如國外市場容量太小，無法實現投資收益最大化，或者對方缺乏接受直接投資的必要條件。外國直接投資和技術轉讓被認為是兩種選擇。美國經濟學家鄧寧將對外直接投資、國際貿易和技術轉移有機地統壹起來，通過建立國際生產選擇模型來分析國際技術轉移的機理。他認為，企業壹般選擇對外直接投資的條件是在國外具有地緣優勢，能夠控制技術在國外生產的專有權；當區位因素不具吸引力時，企業傾向於選擇出口貿易；企業只有在內部交易市場不具備壹定規模、區位優勢不明顯的情況下，才會選擇技術轉移。在上述選擇理論的基礎上，美國經濟學家凱夫總結了跨國公司在對外直接投資和技術轉移之間進行選擇的因素。凱夫認為技術轉移機制是商品交易的均衡機制，並解釋了選擇技術轉移的必然性。技術轉讓的對象是無形資產，如專利、商標、設計、管理經驗和技能等。由於技術市場的不確定性和市場的競爭結構，擁有這些技術的企業無法控制某個市場，只能通過技術轉移來實現這種技術的價值。國際技術貿易是在以下條件下發生的:擁有專有權的企業不可能在短時間內利用其發現的所有新技術制造新產品並獲取利潤，各種約束限制了企業的投資選擇。只有通過技術轉讓，才能實現其技術的價值。日本的齋藤裕，從企業利用新技術謀求利益最大化的角度，把商品出口、對外直接投資和技術轉讓聯系起來，認為它們在壹定時期內是周期性的。擁有新技術的企業首先利用新技術生產新產品出口。在出口過程中，隨著市場的不斷擴大，利潤率逐步提高。當產品也可以利用當地生產要素生產時，利潤率下降，企業從出口商品轉為直接投資，使利潤率上升。由於本地化生產和銷售，使用該技術的本地生產水平得到了提高，產品可以被復制並投入市場。企業直接投資利潤率由升轉降，企業從直接投資轉向技術轉讓，提高技術回報率。余齋藤將企業利潤與商品出口、直接投資和技術轉移有機地結合起來，從周期性理論的角度解釋了技術轉移的機理。此外，齋藤裕在專著《技術轉移理論》中提出了“NR關系假說”。他認為，壹個國家的經濟發展及其對外經濟活動受到其國家需求N(需要)與資源R(資源)之間關系的制約。需求和資源的關系是NR關系。為了滿足N，我們需要R，也就是手段、技術、資本、勞動力、原材料等等。如果R不足以滿足N，就會形成“瓶頸”，必須解決，否則就會阻礙經濟發展。天然橡膠關系的不相容是國際技術轉移的原因。NR和促進技術創新之間的關系是不相容的。因為新技術可以節省資金和勞動力，節省原材料甚至發現新的原材料，從而彌補R的不足，使R適應n，新技術出現後，原有技術可以轉移到其他國家或地區。發達國家不可能擁有他們需要的所有技術。從對方引進自己需要的技術，或者研發某項技術成本很高，也需要互相轉讓技術。技術轉讓將發生在發達國家和發展中國家之間或它們之間，因為有不同的N和不同的R。NR原有的不相容協調後，會產生新的瓶頸，產生新的NR關系不相容，從而推動新壹輪的技術創新和技術轉移。世界經濟就是在這種不相容到相互適應再到新的不相容的循環中發展的。齊藤裕的NR關系理論客觀地解釋了國際技術轉移的原因和形成機制。1.3技術轉移內部化理論的主要代表人物是美國學者巴克利、卡森和加拿大學者拉格曼。他們最初用內部化理論分析跨國公司的內部市場結構，後來又用內部化理論研究跨國公司內部的商品交易和技術轉移。拉格曼在跨國公司內部化分析的基礎上建立了“出口-直接投資-技術轉讓”的統壹模型。他認為，在這三種方式中，對外直接投資對企業最有利。因為采用對外直接投資的方式，跨國公司可以繼續進行研發並將其成果專有技術內化，技術被控制在跨國公司的子公司內部，使企業可以利用其在全球的技術優勢，保持其壟斷地位，獲得最大利潤。但是出口產品會受到各種壁壘的阻礙，不完善的專利制度會使企業的技術和產品面臨被抄襲和復制的風險。因此，在內部采用技術轉讓的方法，可以避免市場的不完全性(即不完全競爭)，維護技術的專有權，為公司實現利潤最大化。卡森進壹步分析了技術轉移的內部化機制。他認為，內部化動機最強的行業有兩種:壹種是規模報酬遞增的行業，或者說是資本密集型行業；壹個是信息產業(他指的是所有的知識產業)。他認為，信息的研發需要很長時間，成本也很高。知識產業在壹定時期內具有自然壟斷的性質，可以給所有者帶來壟斷收益，產生內部化的要求。同時，買方的不確定性和技術被復制的風險也產生了內部化的要求。信息內部化後，外人無法接觸，從而保證了信息所有者的壟斷利益。卡森具體分析了促進信息內化的因素:(1)不完善的專利制度促進了信息內化。現行的專利制度只保護技術信息，而不包括其他具有經濟價值的信息，如營銷和管理技術。這個信息的專有權不夠安全。(2)技術轉讓的外部市場條件，如受讓方不願意按照信息的價值付費，也阻礙了信息所有者轉讓技術。(3)技術轉移容易產生泄漏效應，信息內部化避免了技術研發中的這種風險。這種完全為跨國公司利益服務的理論不利於國際技術轉移的發展。1.4技術依賴理論和技術適用性理論如果說技術差距理論、技術轉移選擇理論和技術轉移內部化理論主要是從發達國家的角度提出的，那麽技術從屬理論和技術應用理論主要是從發展中國家的角度提出的。技術從屬理論的主要代表人物是比安奇克和貝托索斯。他們認為，發達國家和發展中國家之間存在著統治和從屬、掠奪和掠奪的關系。技術轉讓本質上是發達國家維持其在發展中國家主導地位的手段。因此，技術從屬主張建立符合國際經濟新秩序的“國際科學新秩序”，發展中國家應建立“科技自主體系”，在“自助”的基礎上實行“互助”，采取壹致行動，加強與發達國家談判中的實力地位；廢除專利制度，因為科技屬於人類財富，專利制度與此相悖，維護了科技壟斷；停止技術引進，切斷支配與從屬的聯系。即使要引進技術，也必須稱之為“非壹攬子”，即把技術從資本和主導權相結合的體制中分離出來，強調從大多數國家引進技術，削弱技術的主導權；要求發達國家承擔技術合作義務，等等。“適用技術論”是針對技術從屬論提出的理論。適用技術理論家認為，技術是在壹個國家的社會制度、價值體系、技術體系和自然條件的關系中產生、轉移和利用的，適用技術是能夠適應社會環境條件，以正確的方式滿足社會有效需求的技術。發展中國家需要的技術，發達國家不壹定擁有，或者發達國家的先進技術不壹定適用於發展中國家。因此，他們認為國際技術合作不能僅僅依靠技術轉讓，更重要的是發達國家和發展中國家共同開發適合發展中國家的技術。梯度理論是適用技術理論的具體表述。梯度論者認為，由於經濟發展的不平衡，形成了技術的幾個梯度，技術轉移應該分步推進，這就是所謂的“梯度轉移”對於梯度的劃分，它們是不同的。有人提出了三個梯度的劃分，即前沿技術、中間技術和基礎技術(或傳統技術)，認為發展中國家在技術上屬於第三個梯度(基礎技術)，所以發展中國家只能引進中間技術甚至基礎技術。壹些梯度論者甚至認為，發達國家的技術轉移是跨越式轉移，而發展中國家只能是“梯度轉移”。但也有梯度論者主張發展中國家既可以實施技術跨越式轉移，也可以實施梯度轉移，即混合轉移。2.在技術轉移和相關國家政策的理論研究中，有比較成熟的理論如拉格曼、巴克利和卡森的技術轉移內部化理論以及比克和貝托索斯的技術從屬理論。前者主張技術轉讓的不公開性，認為只有在內部，即跨國公司的母子公司之間進行技術轉讓，才能獲得最大的利潤，防止技術信息的“泄漏效應”，體現在政策上傾向於技術轉讓內部化；後者認為發達國家和發展中國家之間存在著支配和從屬、掠奪和掠奪式破壞的關系，將技術轉讓視為發達國家維持其在發展中國家主導地位的手段。因此，他們主張通過政策和措施改變發展中國家在技術上的從屬地位，甚至提出“廢除專利制度”等極端口號。與發達國家相比，發展中國家的技術相對落後。如何在本國選擇合適的技術轉移模式來促進技術轉移已經成為當前壹個值得關註的研究方向。技術轉移戰略的正確與否決定了技術轉移的成敗，技術轉移發展的方向即技術轉移戰略成為研究的焦點。技術轉移策略壹般可以分為以下三種策略:1。延長技術生命周期戰略；2.拓展技術應用戰略；3.找出方法策略。然而，在實施國家戰略時，三種戰略往往並存。技術轉讓關系到壹個國家的科技發展和經濟增長，涉及巨大的財力、物力和人力，以及法律、政治和國家安全、重要發明的壟斷、外匯收支平衡、稅收和產業發展戰略、商品出口的影響等。世界各國政府都制定了相應的政策，不僅僅是經濟原因，還有政治和軍事原因。就技術轉讓而言，技術轉讓可以達到以下目的:獲取高額技術轉讓費，延長技術生命周期；壹些發達國家將其成熟的技術轉移到仍有需求的國家或地區，使其繼續發揮作用，從而延長從該技術中獲利的期限，擴大其技術效益；有的國家技術壹出來就轉讓，為的是因其新穎而索要高價並迅速占領市場，在短時間內收回成本用於新的投入和開發；找準戰略，當無法在短時間內將研發成果全部投入生產，或者各種條件限制了企業的投資選擇，即通過技術轉移，實現其價值；或者有些技術在國內或因資源不足或成本過高而難以轉化為生產力，以避免在技術升級的時代被淘汰和轉移。對接受國來說，技術轉讓的目的是:通過采用新技術獲得促進經濟發展和技術進步的收益；節約研發投資；降低研發投資的風險；獲得技術變革帶來的社會和價值進步的收益。由於各國社會制度和經濟發展水平不同，各國實行的轉移政策也不同，同壹國家不同歷史時期的轉移政策也會有很大的差異和變化。發達國家主要通過投資法、工業產權法、外匯管制法、反壟斷法等對國外的技術轉讓進行管理和控制。他們以安全為借口嚴格限制向外國轉讓技術。在技術出口方面，除了受到限制和約束以防止飛標效應和維持先進技術的壟斷地位外，政府壹般采取鼓勵政策。發展中國家鼓勵技術轉移的政策主要包括以下幾個方面:1。通過提供各種優惠條件引進國外先進技術。這些優惠條件包括:1)。用市場或其他資源交換技術。2)支付更高的轉讓費，讓供應商獲得更多的利潤。3).給予外國科技人員優厚的待遇。4).制定專門的法律法規給予特殊優待等等。2.通過提供各種便利條件，鼓勵發達國家直接投資，建立合資或合作企業，引進先進技術。3.建立知識產權等各種適用制度，設立專門機構鼓勵技術轉移與經濟、社會、環境協調發展。無論是發達國家還是發展中國家，出口國主要實施保護政策，而接受國主要實施鼓勵政策。既是輸出國也是接收國的國家同時執行這兩種政策。當然，這兩項政策是相互關聯、相輔相成的。在實施這兩項政策的過程中，各國各有側重。如果實行正確的轉移政策，可以最大限度地利用世界上先進的科技成果，使國內資源得到合理配置和利用，從而促進國內科技和經濟的發展。正確的政策，如產業和貿易政策，鼓勵國際競爭力的提高，並為其快速發展提供動力，這不僅改善了經濟環境，也激發了技術活力。在國內技術發展過程中，國外技術發揮了重要作用。因為吸收消化了引進的技術，提高了自身的科技能力，逐步增強了自身的研發能力，能夠迅速取代國外的技術能力，作為初期技術轉移的基礎。如果實行錯誤的技術轉讓政策，將會遭受巨大的損失，使我國的科技無法得到應有的發展，甚至會拉大與其他國家的差距，在國際上處於劣勢。對於發展中國家來說，在積極引進國外技術的同時，選擇適合社會的環境和條件，能夠最有效地解決自身問題，快速提升技術開發能力的技術非常重要。總的來說，發展中國家的科學技術落後於外國，許多企業仍在使用多年前就存在的傳統技術。雖然國外的很多技術在科技發展史上並不算高科技，但對發展中國家來說還是新的，非常適用。引進後仍能取得可觀的經濟效益和社會效益。引進非高科技、適用技術更容易出成果，有成果更容易推廣。因此，從發展中國家的實際情況來看，引進非高新技術和適用技術也是更好地引進高新技術的必然要求和不可或缺的重要條件。國際技術轉移的實踐表明，技術轉移能夠促進技術進步。這主要表現在，首先，國際技術轉移是實現經濟振興和縮小技術差距的有效途徑。目前，世界上大部分科技成果存量為發達國家所有，近99%的研發投入在發達國家進行。由於梯度理論和技術轉讓的互利性，發展中國家應特別註意引進先進適用的技術，充分利用現有的國際成果，並加以吸收和創新，以促進本國的經濟發展。但同時也要看到，高科技對經濟增長的作用遠在非高科技之上。如果不註意引進發展中國家的高科技，就會“永遠步別人的後塵，經濟永遠只受制於人，更不可能縮短差距”。此外，對於發展中國家來說，它們的企業家素質決定了技術轉讓的水平。企業家素質越高，奮鬥精神越強，創新意識越強，企業家精神越受歡迎，對現代化的追求越迫切，商業道德水平越高，其成功的動力就越強大。另壹方面，企業家的精神品質越低，越保守，越知足，越懶惰，甚至道德水準越低，就越永久地陷入低級的困境。
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