1，制度條件
申請人必須是在中國境外註冊並在中國設立代表處或分支機構的金融機構。申請人必須具有健全的財務制度和符合中國證監會要求的財務報表，並具備經營外匯業務的能力。申請人必須具有符合中國證監會要求的治理結構和內部控制制度，並符合相關監管機構的規定。
2.人員條件
申請人的主要負責人必須具有較高的專業知識和豐富的管理經驗，並具有良好的誠信記錄和職業道德。申請人必須有足夠的專業人員，具備在中國開展投資活動所需的經驗和技能。申請人必須有完善的人力資源管理和培訓體系，能夠保證人員的專業性和穩定性。
3.財務狀況
申請人必須有足夠的資本，包括實繳資本和凈資產，這些資本應涵蓋其在中國的投資風險。申請人必須有足夠的流動性，以確保其在中國的投資活動能夠正常進行。申請人必須符合中國證監會規定的持股比例和投資額度限制。
引進海外投資者
1.海外投資者的類型
外國投資者可以根據不同的標準進行分類。根據註冊地，外國投資者可分為註冊地以外的投資者和註冊地以內的投資者。根據投資性質，外國投資者可分為機構投資者和個人投資者。按照投資領域的劃分:外國投資者可分為投資股票、債券等領域的投資者。
2、外國投資者的作用
外國投資者在中國投資或投資增加市場流動性:引進外國投資者可以增加市場交易的活躍度，提高市場流動性，使市場更加市場化。優化市場結構:引進外國投資者可以優化市場結構，增加市場供給，提高市場價格波動性和市場競爭力。
3.外國投資者的投資限制
雖然外國投資者在中國的投資發揮著積極的作用，但為了保證中國金融市場的穩定和健康發展，中國政府對外國投資者的投資行為進行了壹定的限制和管理。
規定了壹些禁止和限制的外商投資項目。對外資持股比例的限制:中國政府對外國投資者的持股比例進行了限制，並在某些領域設定了外國投資者持股比例的上限。