壹是境內機構在境外進行直接投資的資金來源和境外資金用途，須具備真實性；
二是銀行自行制定的涉及境外直接投資以及資金匯兌業務的內部控制和操作規程，是否符合外匯管理相關規定；
三是銀行有否先為註冊地企業客戶辦理登記憑證，再為其辦理直接投資項下的賬戶開設和資金匯兌業務。
中國外管局正逐步收緊對於外匯業務的監管控制，其路徑越來越清晰，相關新規的出臺越來越密集。