很多券商都希望擁有壹塊NFA的牌照來證明自己的平臺實力雄厚,但是由於美國的監管要求,外匯類保證金業務的杠桿只有50倍,讓很多美國本土的券商開始暫停在本國的業務,開始把眼光放眼全世界。所以美國真正擁有美國外匯零售權限的券商都在全球各地成立辦事處,但是真正擁有NFA監管的外匯券商少之又少,而且因為NFA的處罰力度非常的嚴格,所以外匯券商不敢輕易的去欺負客戶,所以NFA成為投資者特別追捧的壹塊監管牌照
什麽是美國NFA:
美國全國期貨協會(NATIONAL FUTURES ASSOCIATION),簡稱NFA。美國全國期貨協會(NFA)是根據美國《商品交易法》第17 節的規定,於1976 年組建的期貨行業自律組織,屬非盈利性會員制組織。NFA 的主要職能在於為使NFA 成員嚴格遵守聯邦法律及CFTC 制定的規則,實施嚴格管理。
NFA 職責
審核和監督會員符合NFA 的財務要求;
制訂並強制執行保護客戶利益的規則和標準;
對與期貨相關的糾紛進行仲裁;
審批NFA 會員資格,期貨代理商(FCMs)、介紹經紀人(IBs)、商品交易顧問
(CTAs)和商品基金經理(CPOs)都可以成為NFA 的會員。
NFA -CPO/CTA 主要特點:
1.高性價比,低牌照申請與運營費用
2.無低保證金要求
3.全球認可的嚴格監管體系
4.非美國股東,無需支付美國稅務
獲得NFA-CPO/CTA 牌照流程:
CTA 及CPO 需要註冊成為NFA 會員,及接受監管。要註冊成為CTA 及CPO,遵循以下步驟:
1. 任命安全管理經理,去完成NFA 註冊系統;
2. 提交NFA 7-R 表格,及所有對應提交的法律文案;
4. 提交完成NFA 年度調查問卷;
5. 支付申請費用;
6. 支付NFA CTA 及CPO 會員費;
NFA 對CTA 及CPO 的團隊有要求,CTA 及CPO 交易商註冊時需要有至少壹名的關聯人員Associated Persons。該關聯人員有性的要求。CTA及CPO 交易商需要為其負責人,及關聯人員提交以下資料:
1. 為每位負責人及關聯人員提交8-R 表格;
2. 提交指紋卡;
3. 滿足能力的要求;
4. 支付負責人及關聯人員的申請費。