（壹）證券交易成交額累計在五十萬元以上的；
（二）期貨交易占用保證金數額累計在三十萬元以上的；
（三）獲利或者避免損失數額累計在十五萬元以上的；
（四）多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的；
（五）其他情節嚴重的情形。
新法-
（壹）獲利或者避免損失數額在壹百萬元以上的；
（二）二年內三次以上利用未公開信息交易的；
（三）明示、暗示三人以上從事相關交易活動的；
（四）具有其他嚴重情節的。利用未公開信息交易，獲利或者避免損失數額在五十萬元以上，或者證券交易成交額在五百萬元以上，或者期貨交易占用保證金數額在壹百萬元以上，同時涉嫌下列情形之壹的，應予立案追訴：（壹）以出售或者變相出售未公開信息等方式，明示、暗示他人從事相關交易活動的；
（二）因證券、期貨犯罪行為受過刑事追究的；
（三）二年內因證券、期貨違法行為受過行政處罰的；
（四）造成其他嚴重後果的。