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客戶交易記錄包括什麽?

交易記錄除了要記錄交易合約的名稱、月份、價格、數量外,還必須記錄交易對手的經紀人及其結算會員的編號,而原委托經紀人下單的客戶名稱則無需登記。

交易記錄壹旦完成,就會被經紀人和場內經營者迅速傳送到清算所。清算所進行檢查以確認交易並清算損益結果。交易價格由清算所立即向場內和場外發布,完成價格申報程序。

現代計算機自動撮合的期貨交易中,交易記錄是由計算機交易系統自動完成的。電腦詳細記錄每個會員單位的交易,交易完成後打印出每個會員的交易清單,供會員單位逐級核對結算。

擴展數據

金融機構客戶身份識別及客戶身份數據和交易記錄保存管理辦法

第三章客戶身份數據和交易記錄的保存

第二十七條金融機構應當保存的客戶身份信息包括記錄客戶身份的信息和資料,以及反映金融機構開展客戶身份識別工作的各種記錄和資料。

金融機構應當保存的交易記錄包括每筆交易的數據信息、業務憑證、賬簿,以及有關規定要求的反映交易真實情況的合同、業務憑證、文件、業務信函等資料。

第二十八條金融機構應當采取必要的管理措施和技術措施,防止客戶身份信息和交易記錄丟失或者損毀,防止客戶身份信息和交易信息泄露。

金融機構應采取切實可行的措施保存客戶身份資料和交易記錄,以便於反洗錢調查、監督和管理。

第二十九條金融機構應當按照下列期限保存客戶身份信息和交易記錄:

(壹)客戶身份信息自業務關系結束當年或壹次性交易入賬當年起至少保存5年。

(二)交易記錄自記錄交易之年起至少保存5年。

客戶身份信息和交易記錄與反洗錢調查中的可疑交易活動有關,且反洗錢調查在前款規定的最低保存期限屆滿時尚未結束的,金融機構應當保存至反洗錢調查結束。

同壹介質上有不同保存期限的客戶身份資料或交易記錄的,應當保存最長期限。同壹客戶身份資料或交易記錄保存在不同介質的,至少應按照上述期限保存1介質中的客戶身份資料或交易記錄。

法律、行政法規和其他規章對客戶身份資料和交易記錄的保存期限有更長要求的,從其規定。

百度百科——金融機構客戶身份識別及客戶身份數據和交易記錄保存

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