1.申請執業證書的人員應當取得從業資格，受聘於證券機構，並符合《辦法》第十條規定的品格、信譽等相關條件；
2、申請從事證券投資咨詢業務的，還應當具有中國國籍，大學本科以上學歷和兩年以上證券從業經歷；
3.申請從事證券資信評估業務，應當具有兩年以上證券從業經驗，並符合中國證監會的相關要求。執業證書通過所屬機構向中國證券業協會申請。協會應當自收到執業申請之日起30日內，向中國證監會備案，並頒發執業證書。執業證書不分類。
4.取得執業證書的人員，經所在機構委派，可以代表聘用機構開展本機構經營的證券業務。取得執業證書的人員連續三年未在事業單位從業的，由協會註銷其執業證書；再次執業的，應當參加協會組織的執業培訓，重新申請執業證書。
二、準備申請材料:
申請人應向機構提交下列申請材料:
1，執業證書申請表；
2.身份證復印件；？
3.學歷證書復印件；？
4.協會規定的其他材料。
第三，按照申請程序提交申請:
1.申請人登錄協會執業證書管理系統，填寫《執業證書申請表》，連同打印的書面申請表和第八條規定的其他申請材料壹並提交給機構；？
2、機構資質管理員對執業證書申請表進行初步審核確認，書面申請表由機構保存備查，電子申請表提交協會；？
3.協會應當對機構提交的執業證書申請表進行審核，必要時可以要求機構提交書面申請表及相關證明材料。協會應在收到完整的申請材料後30日內完成審查。
擴展數據:
證券投資咨詢業務申請材料及要求
1.申請人應提交以下材料:
1.證券投資咨詢業務申請報告；
2、證券投資咨詢機構資格申請表；？
3.企業法人營業執照(復印件)；？
4.公司章程；
5.內部管理制度；？
6.公司投資咨詢業務的業務管理制度和業務計劃；
7、營業場所租賃或權屬證明(復印件)；
8.註冊會計師出具的驗資報告；
9.申請機構出具的該機構股東是否存在關聯關系、是否存在違法違規行為、信用狀況是否良好的證明；？
10.申請機構成立以來的業務報告；
11，五份公開發表的代表申請人業務水平的研究報告；
12，最近壹年由具有證券相關業務資格的會計師事務所出具的審計報告；
13、申請人與證券公司有業務合作和業務往來；
14，中國證券業協會出具的有5名以上具有證券投資咨詢資格人員的證明；
15、中國證監會要求的其他材料。
二。提交申請材料的要求:
申請材料壹式四份(至少壹份為原件)，其中壹份由我局留存，復印件須為A4紙並加蓋申請人公章。會計師出具的審計報告應當附有會計師事務所證券相關業務資格證書復印件和註冊會計師執業資格證書復印件。
最近兩年內擬申請執業資格的機構或人員必須在定期雜誌或報紙上發表5篇研究報告。文章類型可以放寬，除證券研究報告外，還包括財經研究報告。後壹種情況，應提供未公開的證券研究報告作為補充材料。
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