為貫徹落實《國務院關於進壹步促進資本市場健康發展的若幹意見》（國發〔2014〕17號）對提高證券期貨服務業競爭力，促進中介機構創新發展的有關要求，證監會在廣泛征求意見的基礎上，研究了進壹步推進證券經營機構創新發展問題。總的原則是，證券經營機構創新發展必須堅持服務實體經濟，緊緊圍繞實體經濟的現實需求推進業務和產品創新，支持中小微企業發展，提升證券經營機構服務實體經濟的能力和水平；必須堅持促進現代服務業發展，增強證券行業核心競爭力，推動金融服務協同發展，打造功能齊備、分工專業、服務優質的金融服務產業；必須堅持證券經營機構是創新主體，發揮市場機制作用，尊重證券經營機構的首創精神，激發創新活力，落實創新責任；必須堅持防範系統性、區域性金融風險，始終把合規管理和風險控制貫穿於創新發展全過程，堅持誠信為本，客戶利益至上，切實維護投資者合法權益。現就進壹步推進證券經營機構創新發展，提出以下意見。