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中國金融期貨交易所會員管理辦法的第三章 結算會員

第十四條 結算會員可以從事結算業務,具有與交易所進行結算的資格。結算會員按照業務範圍分為交易結算會員、全面結算會員和特別結算會員。

交易結算會員只能為其受托客戶辦理結算、交割業務。

全面結算會員既可以為其受托客戶也可以為與其簽訂結算協議的交易會員辦理結算、交割業務。

特別結算會員只能為與其簽訂結算協議的交易會員辦理結算、交割業務。

第十五條 申請交易結算會員資格,應當符合本辦法第七條規定的條件,取得金融期貨結算業務資格並且最近壹次的期貨公司分類評價結果達到B類以上(含B類)。

申請全面結算會員資格,應當符合本辦法第七條規定的條件,取得金融期貨結算業務資格並且最近兩次的期貨公司分類評價結果均達到A類。

第十六條 申請交易結算會員和全面結算會員資格的,應當向交易所提交下列文件:

(壹)本辦法第十條第(二)項、第(五)項至第(十二)項規定的文件;

(二)經法定代表人簽字的結算會員資格申請書;

(三)加蓋公章的中國證監會核發的金融期貨結算業務資格許可證明文件復印件;

(四)經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的申請日前3個會計年度財務報告;申請日在下半年的,還應當提供經審計的當年上半年度財務報告;

(五)經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的控股股東的最近壹期的財務報告;

(六)交易所要求提供的其他文件或者材料。

申請特別結算會員資格的,應當向交易所提交前款第(壹)項至第(三)項及第(六)項規定的文件。

第十七條 交易所在收到符合要求的申請材料之日起30個工作日內提出審核意見,通知符合條件的申請單位辦理相關手續。

第十八條 申請單位應當在交易所發出會員資格批準通知之日起30個工作日內,辦理下列事項:

(壹)簽署《中國金融期貨交易所結算會員協議》;

(二)按照交易所規定開設專用資金賬戶和結算擔保金專用賬戶;

(三)繳納結算擔保金;

(四)辦理有關人員的授權手續;

(五)交易所規定應當辦理的其他事項。

逾期未辦理的,視為放棄申請會員資格。

第十九條 申請單位辦理完畢相關手續後,即取得結算會員資格,交易所制發會員證書,並報告中國證監會。

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