概述要求
掌握證券和有價證券的概念、分類和特征；掌握證券市場的概念、特征和基本功能；掌握證券市場的分類；熟悉證券市場參與者的構成和基本特征；了解證券市場的發展；了解中國證券市場的歷史發展和對外開放的過程。
掌握股票的概念、性質、特征和種類；熟悉股票的價值和價格；了解影響股票價格的主要因素；了解普通股東的權利和義務。
掌握債券的概念、票面要素、性質和特征；熟悉債券的分類，債券與股票的異同；熟悉中國的債券種類。
掌握遠期合約、期貨、期權等金融衍生品的基本概念、分類和特點；了解中國現有的金融衍生品。
熟悉證券發行和交易市場的運作模式；了解中國證券市場的主要指數。
把握證券投資的收益和風險。
壹、核心考點
(1)證券和證券市場概述
1.證券是指記錄和表現壹定權利的各種法律文件，可以采取紙質、電子等國家許可的形式。
2.證券不值錢，值錢。證券是虛擬資本的壹種形式。
3.有價證券有兩個概念:廣義和狹義。狹義的有價證券是指資本證券(在教科書中，有價證券是指資本證券)，廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。詳細分類見表1-1和1-2。
4.證券具有到期性、盈利性、流動性和風險性的特征。詳見表1-3。
5.證券市場是股票、債券、投資基金份額和其他有價證券發行和交易的場所。證券市場是市場經濟發展到壹定階段的產物，是解決資金供求和流動性矛盾的市場。
6.證券市場的特點:證券市場是價值、產權和風險直接交換的場所。
7.證券市場的基本功能:融資投資功能、定價功能和資金配置功能。
8.根據層級結構，證券市場可分為發行市場和交易市場，或分為主板市場、二板市場(創業板或高新技術企業板)和三板市場(代辦股份轉讓)；根據產品結構，證券市場可以分為股票市場、債券市場、基金市場和衍生產品市場。根據交易場所的結構，證券市場可以分為有形市場和無形市場。
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