中國證券監督管理委員會是國務院直屬的部級機構,根據法律法規和國務院授權,統壹監督管理全國證券期貨市場,維護證券期貨市場秩序,保障其合法運行。
其主要職責是:對轄區內從事證券業務的上市公司、證券期貨經營機構、證券期貨投資咨詢機構和律師事務所、會計師事務所、資產評估機構等中介機構的證券期貨業務活動進行監督管理;查處所監管轄區內的違法違規案件。
開放系統
公開、公正、公平原則是證券市場管理的基本原則之壹,是維護投資者合法權益、促進證券市場健康發展的法律依據,也是證券監管機構執法工作中最重要的基本原則。
《證券法》第184條規定,國務院證券監督管理機構制定的規章制度和監督管理工作制度應當公開。
根據調查結果,國務院證券監督管理機構應當公布對證券違法行為的處罰決定。
信息共享和相互合作
《證券法》第185條規定,國務院證券監督管理機構應當與國務院其他金融監督管理機構建立監督管理信息共享機制。
國務院證券監督管理機構履行職責,依法進行監督檢查或者調查時,有關部門應當予以配合。
涉嫌犯罪案件的移交
《證券法》第186條規定,國務院證券監督管理機構依法履行職責時,發現證券違法行為涉嫌犯罪的,應當將案件移送司法機關處理。
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