就此，案牘智能利用技術手段輔助 IPO 項目組完成繁重的股東適格性及證監會系統離職人員核查工作。
01 證監會系統離職人員公開信息收集與比對
通過技術手段收集證監會會機關及其派出機構、滬深證券交易所、全國股轉公司以及證監會會管單位的現任及歷任領導信息，以及全網公開披露的證監會系統的在職和離職人員信息，與股東穿透核查報告中的自然人股東姓名進行比對，具體公開信息收集範圍包括：。
（1）證監會會機關及其派出機構
證監會會機關及其派出單位現任領導及歷任領導
證監會會機關及其派出機構公示錄用人員
公開披露的證監會會機關及其派出機構離職人員
證監會歷屆發審委委員及歷屆並購重組委委員
（2）滬深證券交易所
滬深證券交易所現任領導及歷任領導
滬深證券交易所上市委員會委員、復核委員會委員、會計專業咨詢委員會委員、紀律處分外部聽證委員、公開發行自律委員會委員、科技創新咨詢委員會委員、股票期權交易取消審核委員會委員等。
（3）全國股轉公司
全國股轉公司現任領導及歷任領導
全國股轉公司公示錄用人員
（4）期貨交易所及相關機構
上海期貨交易所現任領導及歷任領導
鄭州商品交易所現任領導及歷任領導
鄭州商品交易所博士後科研工作站管理委員會
大連商品交易所現任領導及歷任領導
中國金融期貨交易所現任領導及歷任領導
中國期貨市場監控中心有限責任公司現任領導及歷任領導
中證商品指數有限責任公司現任領導及歷任領導
（5）行業協會
中國證券業協會現任領導及歷任領導
中國期貨業協會現任領導及歷任領導
中國上市公司協會現任領導及歷任領導
中國證券投資基金業協會現任領導及歷任領導
（6）證券登記及技術專業機構
中證數據有限責任公司（原名中證資本市場運行統計監測中心有限責任公司）現任領導及歷任領導
中證信息技術服務有限責任公司現任領導及歷任領導
（7）投資者保護單位
中國證券投資者保護基金有限責任公司現任領導及歷任領導
中證中小投資者服務中心有限責任公司現任領導及歷任領導
（8）其他單位
中證金融研究院現任領導及歷任領導
中證金融研究院博士後工作站證監會系統內指導專家
資本市場學院現任領導及歷任領導
中國證券金融股份有限公司現任領導及歷任領導
圖: 部分人員名單示例
我們在核查結果中將提示匹配到的特殊人員身份類別、參考信息以及信息來源。
圖: 特殊類別人員核查結果示例
02 最終受益比例整體測算服務
最終受益比例整體測算服務能夠推演出全部股東持有發行人的所有真實持股路徑，計算其持有發起人的最終受益比例，幫助項目組更加準確地確定對自然人股東的重點核查範圍（如最終受益比例大於0.00001%的自然人股東），以便更有針對性地收集身份證信息、工作履歷證明文件及後續的訪談和確認文件簽署等核查工作。
圖: 最終受益比例整體測算結果示例
最終受益比例整體測算技術原理及難點說明
目前所有的股東穿透核查報告都是以發起人為起點呈樹狀展開，但在穿透過程中對同壹公司只會穿透壹次，如在其他路徑中重復出現則不再展開，只會索引第壹次出現的結果。
圖: 股東穿透核查數據邏輯示意圖
這麽處理除了便於閱讀，另外壹個重要原因就是全部打開後壹條路徑上所有節點的衍生路徑數將呈指數型增長，服務器需處理非常巨大的計算量。
以樹狀穿透核查報告的葉節點Z1為例，假定Z1通過Y1、X1、W1間接持有發行人股份，如果Y1在報告中有3次重復，X1有3次重復，W1有3次重復，那這條路徑下的所有真實持股路徑數應為3的3次方即27條，依次類推。
根據算法工程師初步測算，在壹個去重股東數為10,000家，穿透層數30層的股東穿透核查報告中，推演出的所有真實持股路徑可能達到200萬條，在去重股東數為15,000家，穿透層數50層的報告中，推演出的所有真實持股路徑可能達到1000萬條，壹條路徑的大小按100字符計算，兩百萬條路徑相當於幾千本紅樓夢的數據量，對應的報告大小則可能達到數個G。
圖: 衍生路徑推演示意圖
03證監系統離職人員網絡核查底稿
通過將自然人股東的姓名匹配身份證信息或壹定的輔助關鍵詞進行網絡核查，收集核查信息並截圖留存底稿，核查範圍包括本文第1項中所列明的證監會會機關及其派出機構、滬深證券交易所、全國股轉公司及證監會會管單位網站，以及主流搜索引擎或媒體。基於股東穿透的不同核查需求，我們提供單級列表、多級列表、層級列表、樹狀層級這四種樣式來呈現我們的核查報告：
圖: 網絡核查底稿示意圖