中國證監會是國務院直屬正部級事業單位,其依照法律、法規和國務院授權,統壹監督管理全國證券期貨市場,維護證券期貨市場秩序,保障其合法運行,所以其是事業單位。 證監會的工作職責是: 1、研究和擬定證券期貨市場的政策、發展規劃,起草相關的法律法規:研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃,起草證券期貨市場的有關法律、法規,提出制定和修改的建議,制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法; 2、領導全國證券期貨機構統壹監管證券期貨市場:垂直領導全國證券期貨監管機構,對證券期貨市場實行集中統壹監管,管理有關證券公司的領導班子和領導成員; 3、監管相關機構投資基金活動及交易:監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、托管和結算,監管證券投資基金活動,批準企業債券的上市,監管上市國債和企業債券的交易活動; 4、監管證券市場行為:監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為; 5、監管境內期貨的交易:監管境內期貨合約的上市、交易和結算,按規定監管境內機構從事境外期貨業務; 6、管理券期貨交易所和高級管理人員:管理證券期貨交易所,按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員,歸口管理證券業、期貨業協會; 7、監管證券期貨機構、基金托管機構的業務:監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記結算公司、期貨結算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構,審批基金托管機構的資格並監管其基金托管業務; 8、制定高級管理人員的任職資格並組織實施:制定有關機構高級管理人員任職資格的管理辦法並組織實施,指導中國證券業、期貨業協會開展證券期貨從業人員資格管理工作; 9、監管境內企業在境外發行的股票及債券:監管境內企業直接或間接到境外發行股票、上市以及在境外上市的公司到境外發行可轉換債券; 10、監管境內企業到境外及、境外機構到增內設計的業務:的設計監管境內證券、期貨經營機構到境外設立證券、期貨機構,監管境外機構到境內設立證券、期貨機構、從事證券、期貨業務;11、監督證券期貨信息傳播活動:監管證券期貨信息傳播活動,負責證券期貨市場的統計與信息資源管理; 12、監管會計師事務所、資產評估機構及成員從事的期貨業務:監管會同有關部門審批會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨中介業務的資格,並監管律師事務所、律師及有資格的會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨相關業務的活動; 13、調查、處罰違法行為:依法對證券期貨違法違規行為進行調查、處罰,歸口管理證券期貨行業的對外交往和國際合作事務; 14、其他:承辦國務院交辦的其他事項。
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