壹、申請開戶前20個交易日日均托管在公司的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過融資融券交易融入的證券和資金），合計不低於人民幣100萬元；
二、上壹季度末凈資產不低於人民幣100萬元（新成立的機構取最近凈資產）；
三、具有相應的風險承受能力；對於風險承受能力評估中未達“積極”或“激進”等級的投資者，公司不為其開立期權帳戶。
四、相關業務人員具備期權基礎知識，通過上交所認可的相關測試；相關業務人員主要是指期權投資決策人員以及下單人員；
五、相關業務人員具有與三級期權交易權限相對應的上交所認可的期權模擬交易經歷（通過該機構開設的期權模擬賬戶來完成）；
（二）個人投資者（同時符合以下條件）
壹、申請開戶前20個交易日日均托管在公司的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過融資融券交易融入的證券和資金），合計不低於人民幣50萬元；
二、指定交易在證券公司6個月以上並具備融資融券業務參與資格或者金融期貨交易經歷；或者在期貨公司開戶6個月以上並具有金融期貨交易經歷；
三、具備期權基礎知識，通過上交所認可的相關測試；
四、具有上交所認可的期權模擬交易經歷；
五、具有相應的風險承受能力，對於風險承受能力評估中未達“積極”或“激進”等級的投資者，公司不為其開立期權帳戶。