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什麽是證券自律組織?有什麽特色嗎?

證券自律機構是通過機構公約、章程、指引、細則等對證券市場活動進行自律管理的組織。自律組織壹般實行會員制。符合條件的證券機構和其他機構可以申請加入自律組織成為會員。如證券業協會、證券交易所等。中國的自律監管機構主要有:中國證券業協會、上海證券交易所、深圳證券交易所。

特點:1。為組織公平的集中競價交易提供保障,公布證券交易實時行情,按交易日制作並公布股票市場行情。

2.依照法律、行政法規的規定,辦理股票和公司債券暫停、恢復或者終止上市。

3.當證券的正常交易受到突發事件的影響時,證券交易所可以采取技術性停牌措施;因不可抗力的突發事件或者為維護證券交易的正常秩序,證券交易所可以決定暫停交易;證券交易所采取技術性停牌或者決定臨時停牌時,必須及時向中國證監會報告。

4.實時監控在交易所進行的證券交易,並按照國務院證券監督管理機構的要求報告異常交易;對上市公司信息披露進行監管,督促上市公司依法及時準確披露信息。

5.根據證券法律、行政法規,制定證券集中競價的具體規則,制定證券交易所會員管理規則和證券交易所從業人員業務規則,並報國務院證券監督管理機構批準。

6.對違反證券交易所交易規則的證券交易人員給予紀律處分;情節嚴重的,可以撤銷其交易資格,禁止其進入市場進行證券交易。

擴張:概念與建立

證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管和結算服務的非營利性法人。

設立證券登記結算機構必須經國務院證券監督管理機構批準,並符合下列條件: (壹)自有資金不少於2億元人民幣;(二)具有證券登記、托管和結算服務所必需的場所和設施。(三)主要管理人員和業務人員必須具備證券從業資格;(四)國務院證券監督管理機構規定的其他條件。證券登記結算機構的名稱中應當標明證券登記結算字樣。

功能

證券登記結算機構履行下列職責: (壹)設立證券賬戶和結算賬戶;(二)證券的保管和轉讓。(三)證券持有人名冊。(四)證券交易所上市證券交易的清算和交收。(五)受發行人委托分配證券權益。(六)辦理與上述業務相關的查詢;(七)國務院證券監督管理機構批準的其他業務。

有責任

證券登記結算機構的職責包括: (壹)向證券發行人提供證券持有人名單及相關資料;(二)根據證券登記結算結果,確認證券持有人持有證券的事實,提供證券持有人登記信息;(三)保證證券持有人名冊和登記過戶記錄的真實、準確、完整,不得偽造、篡改或者銷毀。(四)登記、托管和結算的原始憑證應當妥善保存,重要原始憑證保存期不少於20年。5.應采取以下措施保證業務的正常運行:①具備必要的服務設備和完善的數據安全保護措施;(2)建立健全業務、財務和安全管理制度;③建立完善的風險管理體系。

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