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《期貨法規》考點:期貨結算業務試行辦法

1、中國證監會及其派出機構依法對期貨公司從事金融期貨結算業務實行監督管理。中國期貨業協會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理

2、交易結算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業務,不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業務。

3、全面結算會員期貨公司可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業務。

4、非結算會員的結算準備金余額低於規定或者約定最低余額的,應當及時追加保證金或者自行平倉。非結算會員未在結算協議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的,全面結算會員期貨公司有權對該非結算會員的持倉強行平倉。

5、全面結算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶,用於存放其客戶和非結算會員的保證金。全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。全面結算會員期貨公司應當為每個非結算會員開立壹個內部專門賬戶,明細核算。

6、全面結算會員期貨公司應當按照結算協議約定的保證金標準向非結算會員收取保證金。全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金,不得低於期貨交易所向全面結算會員期貨公司收取的保證金標準。

習題練習

1、下列關於非結算會員提出交易結算異議的說法,錯誤的是()。

A. 應當以書面方式提出

B. 應當在結算協議約定的時間內提出

C. 可以向期貨交易所提出

D. 在約定的時間內不提出異議視為確認

參考答案:C

參考解析:根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第20條的規定,非結算會員對交易結算報告的內容有異議的,應當在結算協議約定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議;非結算會員對交易結算報告的內容無異議的,應當按照結算協議約定的方式確認。非結算會員在結算協議約定的時間內既未對交易結算報告的內容確認,也未提出異議的,視為對交易結算報告內容的確認。

2、非結算會員下達的交易指令應當經()審查或者驗證後進入期貨交易所。

A. 全面結算會員期貨公司

B. 中國期貨業協會

C. 中國證監會及其派出機構

D. 工商行政管理機構

參考答案:A

參考解析:《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十九條規定,非結算會員下達的交易指令應當經全面結算會員期貨公司審查或者驗證後進入期貨交易所。

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