壹是進壹步督促證券期貨經營機構提高投資者適當性制度的執行力。證券期貨經營機構是承擔和履行適當性責任的最直接主體，也是銜接監管者和投資者的關鍵環節，下壹步，我局在對投資者適當性制度落實情況的監管中，將深入落實“放松管制、加強監管”的理念，向轄區證券期貨經營機構進壹步強調投資者適當性管理工作要求，要求證券期貨經營機構在實際工作中，將投資者教育、投資者適當性制度的落實真正融入日常經營管理的制度化規定中，指導各機構按照“把規則講透，把風險講夠”的原則，充分發揮貼近市場、直接面對投資者的特點，發揮人才、信息、設備優勢，將投資者適當性制度貫穿到新開賬戶、證券營銷、產品與業務推介、客戶服務等各個業務環節，同時加強投資者權益保護的宣傳教育，幫助投資者充分了解入市要求和潛在風險。
二是加大對投資者適當性制度落實情況的檢查和違規行為的懲處力度。下壹步，我局將把投資者適當性制度的落實情況作為對證券期貨經營機構現場檢查的重要內容，加大對投資者適當性制度執行過程中違規問題的打擊力度，用嚴格的監管措施，督促證券期貨經營機構提高合規意識和對執行投資者適當性制度的重視。
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