壹、加強日常調查，掌握員工思想動態。充分發揮分支機構和部門負責人與員工直接、頻繁接觸的優勢，通過員工平時的業務辦理、工作交流、相互溝通、日常表現，觀察和掌握員工的思想動態。管理者定期和不定期與員工進行個別談話，了解員工的思想、工作、學習和生活情況；三是召開小範圍的員工座談會、專題詢問、問卷調查等。，了解員工思想和行為的動態。
第二，加強家訪，建立聯系機制。該行以分行、部門為單位，建立員工家庭聯系方式，定期走訪所轄員工家庭，與員工配偶、父母、子女、親屬頻繁交流、座談，了解員工八小時以外的家庭情況和行為動向。
第三，加強社會走訪，及時消除隱患。本行員工行為動態管理小組辦公室定期組織專人走訪當地公安局、檢察院、法院、工商局、稅務局、小額貸款公司、擔保公司等相關單位，建立工作聯系，系統掌握全轄員工是否存在違法違規、法律糾紛、不良異常等情況。
不存在商業企業行為；是否參與民間借貸，是否存在違規擔保行為；是否存在利用職務之便謀取私利等。，並準確掌握員工的社會交往、投資消費、遵紀守法等情況。
第四，加強監測分析，強化制度執行。本行多渠道加強對員工行為動態的監測和分析；
1.通過工會、共青團等群眾組織，了解員工參與組織活動的情況。
2、有監督檢查制度的使用總結，查閱各級各類檢查報告，掌握員工的工作能力、制度執行情況和獎懲情況。
3.通過業務操作風險管理系統、反洗錢風險監控系統、視頻監控系統、信用卡非法透支信息等。，我們可以發現、收集和驗證員工行為動態和異常交易。對收集的信息進行分類分析，提前加強防控。