作為公共政策的形式之壹
對貿易政策的“科學”理解。
本文運用國際貿易政治經濟學的方法論和概念框架,分析了中國對外貿易政策的政府行為、決策過程和制度約束。調查對象包括貿易發展戰略、進出口貿易政策體系、貿易自由化進程以及中國的多邊、區域和雙邊貿易關系,並側重於中國工業部門的保護結構,以研究中央政府、利益集團、公眾和世界貿易體系對貿易政策決策的影響。本文的根本目的不是提出中國貿易政策的最佳方式,而是認識和理解其產生和實施的過程。
本文共分九章。第壹章是緒論,闡述了寫作的背景、主題、目的和文本結構。第二章文獻綜述,從貿易政治經濟學入手,總結了近十年來該領域理論研究和實證研究的發展,並對不同研究分支的基本觀點、基本模型、方法論、技術特征和結論進行了比較全面的學術評述。第三章首先運用結構功能論和系統論的方法勾勒出中國經濟政策決策的壹般政府過程框架,並結合中國政治體制的特點分析了框架中的不同環節,從而描述了中國經濟政策決策的宏觀政治系統和中國經濟改革的政治經濟學的本質和特征,為貿易政策的分析提供了廣闊的時空背景。
第四、五、六章首先勾勒和描述了中國貿易政策決策的總體框架,然後從國家目標和權威、利益集團、外國政府和國際貿易制度約束三個方面詳細闡述了中國的貿易選擇問題,並分析了各自的行為動機、行為方式和表現。它涉及大量部門、政策和機構的案例研究,試圖從更廣闊的視角展現中國貿易政策決策和執行的現實。
接下來的兩章將集中討論貿易保護的政治和經濟問題,這是中國在這壹領域實證研究的延伸。第七章構建了壹個適合民主集權政治制度的理論模型,吸收和借鑒了第二章理論文獻綜述中的壹些技術。在這壹理論的基礎上,第八章結合實際數據運用計量回歸模型(筆者建立的統壹分類標準)
三年36個工業部門的數據庫)實證檢驗了中國工業貿易保護結構的政治經濟決定因素,統計檢驗了第四至第六章描述性分析的真實性和顯著性。
最後,第九章總結了本文的主要觀點和結論,並對進壹步拓展和深化中國貿易政策政治經濟學研究的若幹問題進行了初步探討。
通過對中國案例的分析和考察,筆者得出以下主要結論:
(1)在“市場依賴型威權主義”和“國家戰略主義”體制下,政府目標和國家利益是中國對外貿易政策制定和實施中考慮的首要因素,其基本理念包括貿易發展規劃、貿易管制、貿易發展戰略、產業政策、維護國家經濟安全和確保國際收支平衡。綜上所述,政府通過貿易發展規劃引導貿易的數量、質量和結構的變化,以促進經濟增長和工業化,並註重獨立自主和自力更生的原則;對貿易的控制是通過審批外貿經營權和批準商品目錄來實現的,但這種特殊而嚴厲的限制程度正在減緩;貿易發展戰略從原來計劃體制下的進口替代發展到現在的貿易自由化階段,取得了良好的經濟績效。在過渡時期,政府采取了“受保護的出口導向”戰略,以減少既得利益者對改革的反對。未來在貿易自由化的同時,采取戰略性貿易政策發展重點產業或高技術產業可能是更好的選擇。在“非中性”的產業政策體系中,貿易政策在保護支柱產業和幼稚產業發展方面發揮了重要作用,但似乎並沒有達到預期的效果,反而導致了更大程度的經濟扭曲;維護國家經濟安全和確保國際收支平衡也是中國官員在做出貿易政策決定時考慮的因素。前者特別針對競爭力較弱,對政治、經濟、社會宏觀穩定有決定性影響的農業和金融服務業,後者主要是為了節約稀缺的外匯資源,避免嚴重的沖擊失衡。
(2)政治民主化和經濟改革使得中國社會的利益多元化逐漸被政府認可和重視,利益可以通過正式和非正式的渠道和機制表達。他們對貿易政策的影響比以前有所加強,其中中央行政機構和地方政府的影響更大
重大影響,體現了“代理”的作用,而國內
各種企業、外國投資者、特殊利益集團和消費者對最高決策的直接影響仍然是邊際的或趨於減弱的。利益集團在疏通和影響貿易政策方面的作用在未來的政府過程中可能會越來越重要,這說明中國需要建立壹個完整、簡潔、公正、透明的決策體系和機制,讓更多的利益(尤其是那些被忽視的群體,比如消費者)在政策決策中能夠被聽到,避免“多策合壹”和被少數特殊利益主導的官僚主義。
(3)世界貿易體系和國際集體行動對中國的貿易政策有非常重大的影響。融入世界經濟體系,接受國際通行的做法和規則,在承擔合理義務的同時享有外部市場的準入權,符合我國建立市場經濟的總體目標。但這意味著中國必須面對和承擔其他貿易夥伴的壓力和要求,包括貿易摩擦和爭端,主要體現在三個方面,即:中國在以法律法規為基礎的加入GATT/WTO多邊體系框架內的談判;中國在APEC區域貿易組織內的多邊磋商和貿易自由化進程;中國與主要貿易國的雙邊貿易爭端及解決,特別是中美貿易關系。外國政黨的對華戰略、外國政府貿易政策的基本理念、利益集團乃至公眾的訴求和想法都會通過這些渠道影響中國的政策決策過程。外部壓力和制度約束對中國貿易政策決策的影響是雙重的。壹方面,貿易改革的議程、範圍和速度必須跟上國際集體行動的步伐。另壹方面,政府也希望通過參與多邊或區域貿易協定來推動國內經濟改革,以“鎖定”的方式維持改革的政治可預見性和可信度。當然,這種外國承諾必須建立在對中國來說“可接受”的公平基礎上。