根據香港規管機構指引，投資顧問不可獲授權為客戶進行買賣，所有買賣必須經過中央電話系統進行錄音，以確保客戶知悉及同意進行該個買賣指令。客戶亦可透過網上落盤進行交易，只有客戶知悉密碼，客戶為保障個人利益必須將密碼保密，否則後果自負。為客戶提供操盤的公司很大可能是問題公司。
香港所有外匯交易商必須把公司賬戶及投資者賬戶分開處理，並定期向監管機構提交有關賬戶記錄。所以若資金是存入私人戶口的話，投資者被騙的機會大大提高。
4、留意該公司所提供的黃金、匯市報價是否跟國際市場壹樣（避免落入虛假訊息全套內）。
有些不法或進行行騙的公司會偽造買賣交易記錄以瞞騙不熟悉市場運作的投資者，所以投資前最好先了解有關買賣的操作及報價模式以減低被騙的機會。
5、通常壹間正規公司對客戶的審查意會比較嚴格，所以在客戶資料未齊全之前絕不會替其進行開戶。
例如在香港，會有壹條防洗黑錢指引，需要大額投資客戶提供收入或資產證明，以確保資金來源是從正常途徑得來的。
6、留意公司收費是否低於業界的收費水平。
以香港為例，每間受規管的外匯交易商都要嚴格遵守存進證監會的保證按金水平，否則便有可能除牌，所設計款項千萬港元，所以收費過低根本不足以支付營運成本，這樣邊顯示到該公司可能是問題公司了。
7、不要相信任何所謂的保證回報。
筆者曾經見過壹個宣稱每月保證有3000-6000點回報的網站，打個比喻，他們只要有20萬資金，便可以在壹年內賺到至少5000萬至1億的利潤，假若他們有這樣的盈利能力，根本不需要為您提供買賣服務，所以這些誇大盈利能力的公司，多數都是不正規、沒有保障的公司。
8、壹個正規的投資顧問，必須取得資格。他們必須通過考試及有關行業資歷評審才能獲得證監會發放的牌照，然後遵照指引為客戶提供咨詢及買賣服務。
9、在參與投資買賣之前，投資顧問必須向客戶詳述買賣所設計的風險。
10、我們建議客戶在進行有關投資活動之前查詢有關監管機構及投資機構等資訊以保障自身的利益。
11、投資宜多加留意有關投資機構的信譽，有否損害投資者利益的負面新聞。
12、在買賣操作中，除非客戶要求外，投資顧問並不能建議客戶進行鎖倉買賣，因為鎖倉這個行動只為賬戶現有的開倉位置再做另壹個反方向的倉位，這個行動並不能為客戶帶來額外利潤，亦無助客戶減少損失。
最後，當出現交易投資糾紛，大部分中國的外匯投資者不知道如何與交易商溝通協商，如何找到正確的監管機構，如何撰寫英文投訴信。而今年九月開始，由國內金融媒體自發組織的外匯投訴維權中心正式提供服務。屬公益機構，所提供服務均免費。如出現糾紛，建議投資者到“外匯投訴維權中心”反映，獲取維權建議，必要時撰寫英文投訴信向監管機構投訴。盡量通過正規渠道維護自己的權益，也為規範這個市場出壹份力。相關閱讀：有效識別外匯風險