[摘要] 利用後發優勢是發展中國家趕超發達國家、發展本國經濟的首選戰略，只有從本國的實際情況出發，認清自身所具有的優勢和劣勢，揚長避短，采取相應的經濟發展戰略，才能獲得後發利益並實現經濟的快速發展。
[關鍵詞] 後發優勢 跨越式發展
壹、後發優勢概述
後發優勢是指後發國家和地區經濟發展相對落後和遲緩所形成的有利條件,或存在的各種機遇。後發優勢的內容壹般主要包含技術和制度兩個方面。技術性後發優勢蘊藏在後發國家與先發國家的技術落差中，落差越大，勢能越大。制度性後發優勢是指後發國家向先發國家的制度學習，即效仿和借鑒各種先進制度並經本土化改進所產生的效益和益處。
20 世紀美國著名經濟史學家亞歷山大·格申克龍首次明確使用“後發優勢”來表述後進國家對先進國家的追趕潛力。通過對歐洲經濟史的研究，格申克龍在1952年發表的《從歷史的角度看經濟落後》的論文中提出了後發優勢假說，即經濟後起性具有積極的作用。他認為落後國家並不必然要具備先發國家經濟發展的前提才能獲得經濟的發展，而是可以用某些替代物來替代這些前提條件，繼而獲得經濟的發展。他還認為相對落後程度越大，國家的替代作用就越大，在落後國家中，如果政府不承擔起應有的責任，工業化的機會就會消失。
二、我國貿易發展的後發優勢分析
我國作為壹個典型的後發大國，其經濟發展成績令世界關註，近年來的貿易發展更是有目***睹，而後發優勢在其中起了不可忽視的促進作用，下文從制度和技術後發優勢兩方面分析我國貿易的發展，並透析其在發展過程中存在的問題。
1.制度性後發優勢分析。盡管促成貿易增長的原因可能很多，但制度變革毫無疑問是最重要因素之壹。由於制度的效率分析難以定量化，這裏就貿易制度的效率做壹些定性的判斷。
(1)放權讓利使得企業擁有自主經營權，企業成為貿易的真正主體。企業進出口經營權的下放使得外貿企業競爭激烈化，從而帶來了貿易整體經營效率的提高，新的各個行業的分工水平也隨之提高，整個社會的經濟效率躍升到壹個新的臺階。隨著我國公司制度的建立和市場功能的日益發揮，經濟效率不斷地得到帕雷托改進。
(2)資源實現效率化配置，產業結構趨向優化。越來越規範的符合國際慣例的保護辦法，對不同的產業、對產業成長的不同階段給以程度不同的保護，盡管在變革開始是保護的總水平可能並沒有降低，但是用相對顯性的保護替代隱形的計劃保護本身就是降低成本、提高效率的。同時鼓勵出口的優惠政策如出口退稅、出口補貼等，以抵消保護所形成的扭曲效應，是貿易制度和貿易戰略呈現趨於中性化的特征。對外貿易方面的改革促進了我國的資源配置效率，它明顯地反映在我國與世界價格的逐步接近以及我國出口產品越來越真實地反映我國的比較優勢上面。
雖然制度的後發優勢產生的正面令人可喜，但在學習改進過程中仍然存在令人困擾的重技術模仿，輕制度模仿問題。基於制度模仿的復雜性、敏感性，導致我國經濟的發展過度依賴於技術模仿。正如楊小凱所提出的“後發優勢陷阱”理論，由於技術後發優勢的發揮，取得了眼前的經濟效益，從而延緩了制度變遷的壓力，使得長期經濟發展利益受損。目前，我國制度低效率的問題已經成為制約經濟發展、技術後發優勢進壹步發揮的瓶頸。
2.技術性後發優勢分析。近20年來中國以技術許可、顧問咨詢、技術服務、合作生產和成套設備或關鍵設備等方式進口技術，並通過引進外資，鼓勵外商直接投資的政策，利用技術擴散效應吸收了壹定技術，由此促進了中國經濟的增長，使中國實現了壹定程度的跨越發展。
(1)國內技術得到填充，產業競爭優勢得到提高。引進模仿國外先進技術及外商直接投資所帶來技術填補了國內技術的空白，從而提高了我國各產業競爭力。例如我國的汽車行業，入世後全球十大汽車跨國公司悉數進入中國，20年前上海大眾、廣州本田還是靠CKD組裝起步進行合資生產，而今紛紛打出自己的自主品牌榮威、飛度。近年來，中國幾乎成為新車型推出頻率最高的轎車市場，整體價格也與國際價格相持平。20年來形成的龐大的零部件體系也使後起的自主品牌大大降低了投資成本和采購成本，獲得了走出國門的世界競爭能力。
(2)對外貿易得到騰飛。我國技術進步的源泉之壹——外商直接投資，對我國出口產業的高速增長是密不可分的。外商投資企業日益活躍的貿易活動成為中國對外貿易的主要增長點，其貿易額占中國貿易總額的比重從1986年的4.04%上升到2006年的58.57%。由於外資企業在中國對外貿易中的比重迅速上升，外資企業對外貿易額的增長速度遠遠超過中國對外貿易總額的增長速度。由此可以推斷，外資企業對外貿易的大幅增加，使得其對中國對外貿易增量的貢獻極為突出。
1982年～2000年間，我國全要素生產率提高1.66%，其貢獻有80%來自於技術進步，僅有20%來自於效率增進。從中也反映除了我國經濟發展所面臨的嚴峻狀況。我國目前效率增進對經濟增長的貢獻率如此之低（雖然我國每年的進出口貿易額很為龐大，但高技術含量的貿易品很少，對我國效率增進的作用不是很大），說明了我國後發優勢發揮中存在著相當嚴重的問題。我國近年來房價暴漲，主要就是由於經濟效率低下，高新技術產業發展不足，大量的社會遊移資本找不到投資方向，而競相投入到房地產這壹利潤回報率較大的非生產性行業，而這些恰恰都是導致“東亞危機”的主要原因。
總之，我國在當今國際經濟體中想要發揮出後發優勢，在制度建設方面,可以借鑒他國的經驗,吸取別國的教訓,建立和諧的社會,健全的法制,建立完善的市場經濟制度；在技術學習方面，引進學習的過程中更要重視技術的消化吸收，同時要大力倡導技術創新，實現我國經濟的跨越式發展。
新貿易保護主義的政策調整與我國貿易發展
摘要：20世紀90年代以來，西方發達國家對新貿易保護主義政策作了調整，主要體現在更多地尋求多邊貿易體系下的合法性保護，對進口保護的重新重視，從非關稅措施的明顯性保護轉向隱蔽性保護，從單純貿易政策轉向經濟、競爭政策等，這些調整對我國貿易的發展產生了較深的影響。如何應對這些調整已成為我國對外貿易可持續發展的重要課題。
關鍵詞：新貿易保護主義；非關稅壁壘；政策調整
20世紀70年代，隨著西歐和日本經濟的崛起，美國經濟面臨的國際競爭加劇，貿易逆差與經濟滯漲隨之出現，美國開始中斷二戰以後壹直奉行的貿易自由化政策，轉而實行以配額、許可證等非關稅措施為主要手段的貿易保護政策，從而掀起了戰後新的貿易保護主義浪潮，並延續至今。為了區別於歷史上曾經出現過的以關稅措施為主要保護手段的各種貿易保護主義，人們將這壹思潮及其政策表現稱為新貿易保護主義。
壹、新貿易保護主義的政策調整
新貿易保護主義自產生以來，直到20世紀80年代，基本上以配額、補貼、許可證等非關稅手段為主，竭力推動本國產品進入外國市場。20世紀90年代，隨著經濟全球化步伐的加快，新貿易保護主義壹味的單邊保護措施不斷遭到國際報復；20世紀90年代中期，國際多邊貿易體系建設取得實質性進展，新貿易保護主義“以鄰為壑”的保護政策日益受到世界貿易組織規則的約束。新的國際背景使西方發達國家對新貿易保護主義政策作出了調整。
1.從單邊保護轉向多邊貿易體系下的合法性保護
WTO成立後，傳統的貿易保護手段如關稅、配額、許可證等受到WTO規則的限制，作用日益弱化，發達國家在保護自身利益的同時，為了不喪失國際多邊體系帶來的利益，在政策手段上不得不考慮國際影響。於是，反傾銷、反補貼和保障措施等WTO允許的貿易救濟措施成為當今各國最主要的政策措施。近年來，全球範圍內反傾銷案件此起彼伏，呈直線上升：2001年，全球反傾銷立案134起，2002年上半年，WTO的14個成員對43個成員做出了111起反傾銷終裁，與2001年同期的82起相比，增幅達26.12%。各國還對反傾銷、反補貼與保障措施紛紛立法，將這些政策法制化、制度化、合法化。
2.從促進出口轉向對進口保護的重新重視
壹般認為，新貿易保護主義獎出限進的重點是鼓勵出口，但20世紀90年代以來，各國市場競爭加劇，剩余空間有限，尤其是遇到國內經濟不景氣時，就又重新重視起對本國進口市場的保護。以美國為例，進入21世紀，美國經濟增長率從1999年的4.1%降至2001年的0.3%，於是美國政府加強了進口保護：(1)借助WTO規則，濫用反傾銷、反補貼與保障條款，保護國內衰退性的紡織業、鋼鐵業、家電家具業，自1995年WTO成立以來，美國的反傾銷立案數直線上升，1998年37起，1999年和2000年各47起，2001年則高達74起，2002年***75起；(2)恢復傳統的關稅與配額手段，2002年3月美國單方面決定對部分進口鋼鐵加征30%的關稅，11月又對從中國進口的三種紡織品實行配額限制；(3)高築技術壁壘，阻擋外國優勢產品的進口，據統計，2002年上半年，僅僅因為技術壁壘，美國和歐盟的進口分別下降了6%，而日本的進口下降幅度則超過10%。事實上，新貿易保護主義國家從來沒有在壹個時期單獨采用鼓勵出口或保護進口某壹種方式，而是兩者結合使用，1980年，美國進口產品的大約1／8屬於保護範圍，而到了80年代末，該數字達到了1／4。新貿易保護主義又在向傳統的進口保護回歸。
3.從非關稅措施的明顯性保護轉向隱蔽性保護
新貿易保護主義國家主要采用非關稅壁壘，但明顯性的非關稅措施如進口許可證制、自動出口配額、出口補貼和進口配額等受到世貿組織規則的約束越來越嚴，隱蔽性的技術壁壘如技術標準、質量認證、檢驗程序、環境保護與國民健康標準等成為最佳選擇。1995-2002年WTO成員TBT(《技術性貿易壁壘協議》)和SPS(《實施動植物衛生檢疫措施的協議》)通報總量累計達8507件，2002年，TBT和SPS通報總量即達1429件，增長6.4%。發達國家憑借其科技優勢與競爭優勢，利用WTO協議的某些例外規定，大肆提高各種技術壁壘，並由流通領域擴展到生產加工領域，還延伸到金融信息等產業，形成復雜龐大的技術壁壘體系。美國制定的包括技術法規和政府采購細則等在內的標準有5萬多個，私營標準機構、專業學會、行業協會等制定的標準也在4萬個以上；歐盟針對各種進口產品制定的詳細技術標準也達10萬多個；20世紀90年代初期，日本對大米進口只實行幾個農殘檢測指標，90年代中期增至數十個，現已達123個。各國的技術壁壘都以WTO的TBT、SPS協議等為依據，形式合法，名目繁多，範圍廣泛，手段靈活，特別是打著保護人類健康和生態環境的旗號，具有更大的隱蔽性，為新貿易保護主義找到了壹條更加實用的途徑。
4.從單純的貿易政策轉向綜合的經濟、競爭政策
長期以來，新貿易保護主義的政策手段同傳統貿易保護主義壹樣，以邊境管理為主，基本上實行貿易政策，生效範圍限於本國境內。20世紀90年代以來，全球經濟社會的聯系進壹步加強，貿易問題的普遍性突出，諸如環境保護、國民健康等問題帶有全球性，因而，新貿易保護主義的保護措施開始由貿易政策延伸到對方國家的經濟競爭政策、甚至社會政策。主要表現：(1)以“公平貿易”為由，要求對方限制國內限制性商業行為，消除對方企業的壟斷地位，提高本國企業競爭力，1997年歐盟強烈反對美國波音公司與麥道公司合並，目的就是通過限制對方合並，為歐盟企業爭奪國際航空市場；(2)管制對方國家政府利用行政權力防礙競爭的行為，特別是出口補貼，目的是消除對方國家歧視性商業政策造成的不平等競爭；(3)幹預對方國家的經濟政策，2003年9月，美國、日本激烈批評我國政府操縱“人民幣匯率”，要求人民幣升值，以減少我國產品的出口；(4)從對方國內的社會政策尋求借口，要求對方實行與本國相同的社會福利、勞工工資、社會保障等標準，最近美國開始強制推廣SA8000標準認證，將勞工權利與訂單掛鉤，要求出口產品到美國的企業在賺錢的同時也要承擔對環境和利益相關者的責任，這是全球第壹個將貿易保護政策擴展到社會責任的認證標準，直接影響到大量勞動密集型產品向美國的出口。
二、新貿易保護主義政策調整對我國貿易的影響
我國加入WTO以來，經濟增長與出口貿易發展依然強勁，2001至2003年，GDP從95933億元人民幣增至116694億元，增長速度從7.3%增至9.1%；出口總額從2661億美元增至4383.7億美元，增速從6.8%增至34.6%，這與發達國家形成鮮明對比，由此也引起了美國、歐盟為代表的新貿易保護主義者的激烈抵制，針對我國的貿易摩擦、制裁措施不斷增多，我國成為新貿易保護主義政策的重災區之壹。
1.頻頻遭受國際反傾銷和保障措施調查，嚴重影響我國出口貿易的發展
我國出口產品中比重較大的勞動密集型產品歷來是發達國家的敏感性產品，因此我國本來就是國際反傾銷和保障措施的重點對象。20世紀90年代以來，特別是我國入世以後，新貿易保護主義國家對進口保護重新重視，對我國實施的反傾銷和保障措施更是愈演愈烈，世界上平均每6-7起反傾銷和保障措施案件中，就有1起針對我國產品。據統計，自1979年歐***體對我國出口的糖精及鹽類進行反傾銷調查以來，截至2002年10月底，已有33個國家和地區發起了544起涉及我國出口產品的反傾銷和保障措施調查，其中反傾銷調查502起，保障措施調查42起，涉及4000多種商品，影響了我國約160億美元的出口貿易；2001年，***有17個國家和地區對我國發起67起反傾銷和保障措施調查，比2000年增加55%，其中反傾銷55起，保障措施12起，同比分別增長41%和200%，涉案金額合計近11.4億美元，創歷年最高；2002年，***有18個國家和地區對我國發起60起反傾銷和保障措施調查，涉案金額合計近12.4億美元；2003年我國企業遭遇反傾銷案件47起，涉案金額達18.75億美元。此起彼伏的反傾銷和保障措施，使我國許多拳頭產品被逐出進口國市場。
2.我國貿易發展面臨的國際環境日益嚴峻
我國加入WTO後，其他成員對我國原有的單邊設限將按WTO規則逐步取消，這些成員轉而強化了針對我國出口的技術壁壘，2003年，歐盟正式禁止320種農藥的銷售，涉及我國農藥產品60余種，對我國紡織品配額管理除執行《多種纖維協定》外，還專門制定了針對我國的單方面配額限制，並於2004年上半年取消給予我國的光學儀器和鐘表等6種產品的普惠制待遇；日本把從我國進口的大米殘留檢測項目由1995年的56項增加到1998年的104項。為防止我國產品進口激增，韓國、加拿大、澳大利亞、新西蘭、印度等國針對我國入世議定書，制定了對華保障措施法規，大幅度降低立案標準，從而可以僅僅針對中國，避免保障措施針對全球所帶來的壓力。美國還準備修改反補貼法，將反補貼範圍擴大到非市場經濟國家。種種跡象表明，加入WTO後，我國貿易面臨的國際環境將日益嚴峻。
3.我國貿易條件不斷惡化，貿易對經濟增長的貢獻有下降趨勢
新貿易保護主義國家基本上都是我國的主要貿易夥伴，其對我國產品不斷的反傾銷與保障措施，大大限制了我國產品的出口，提高了我國產品在這些市場的競爭度，這又進壹步加劇了我國產品出口價格的下降；另壹方面，我國巨大的進口市場導致進口價格難以下降，因此，我國貿易條件壹度改善後正在惡化。1998至1999年，我國出口價格連續兩年下跌，總指數跌幅為11.6%，與美、歐、日等發達貿易夥伴的貿易條件呈全面惡化趨勢，2001年我國對歐盟、美國、日本的出口分別增長7.1%、4.2%和7.9%，比2000年回落19.3、20和20.6個百分點。同時，按照公認的貿易對經濟增長的貢獻度——凈出口貢獻度計算，1995年以來，凈出口貢獻度壹度在1997、1998年增高後，雖然2002年曾經反彈，但總體上處於下降趨勢(見表1、圖1)，出口對我國經濟增長的作用正在受到新的挑戰。
圖1 1995——2003中國凈出口增長度
表1 1995——2003我國凈出口貢獻度 (單位：億美元)
年份
進口總額M
出口總額X
GDPY
凈出口貢獻度(％)
1995
1320.8
1487.8
6989.03
2.42
1996
1388.3
1510.5
8153.87
1.5
1997
1423.7
1827.9
8978.41
4.48
1998
1402.4
1837.1
9577.18
4.59
1999
1657.0
1949.3
9911.97
2.95
2000
2250.9
2492.0
10797.58
2.23
2001
2435.5
2661.0
11590.73
1.95
2002
2952.2
3255.7
12371.84
2.45
2003
4128.4
4383.7
14099.10
1.81
資料來源：《中國統計年鑒》、國家外匯統計局、原對外經貿部統計數據，歷年美元GDP按當年人民幣平均匯率計算。
三、我國應對新貿易保護主義的對策
1.積極應對貿易摩擦，調整優化貿易結構，維護國家整體利益
針對我國面臨的日益增多的反傾銷、反補貼與保障措施，在發揮企業、行業與政府協調應訴的積極性，采取“誰應訴、誰受益”原則，鼓勵涉案企業積極應訴，挽回市場；組織行業協會，代表全行業進行反傾銷應訴；商務部專門代表國家，幫助企業與外國政府談判。不僅要鼓勵企業積極應訴國外反傾銷，還要推動企業加強自我防範意識，及時提出反傾銷調查申請，這就必須研究運用WTO規則，借鑒國外經驗，完善我國自己的反傾銷、反補貼與保障措施制度，實行有理有節的保護，避免國內某些產業受到嚴重損害。1997年我國首次對外反傾銷，對來自加拿大、韓國和美國的新聞紙申請反傾銷調查，最終征收9%-78%的反傾銷稅， 2000年12月20日，我國又對原產於英國、美國、荷蘭、法國、德國和韓國等地的二氯甲烷正式進行反傾銷立案調查，使過去基本上處於被動挨打的局面有了扭轉。
2.充分利用多邊機制，制約發達國家的貿易保護，改善我國貿易環境
積極參與WTO的運行機制的完善建設，使其向更加平衡的方向發展，將著力點放在WTO允許的保護規則的優化上。不可否認，新貿易保護主義國家的政策調整主要針對的是發展中國家和新興，工業化國家，所以，我國應同廣大發展中國家壹道，在環境保護、國民健康、競爭政策的國際協調等方面，爭取達成相對有利的WTO條款，充分利用WTO中發展中國家的差別優惠待遇，並將這壹待遇延伸至我國內地，鑒於我國中部和西部地區與東部地區相比，在經濟增長水平和人均收入方面存在極大差距，無論按何種標準，仍是發展中地區，應該享有類似發展中國家的待遇，因此可以通過談判要求歐盟繼續給予我國中西部地區普惠制待遇。
3.推進“以進帶出”戰略，努力改善我國的貿易條件
誠然，目前新貿易保護主義國家是我國產品的主要出口市場，但我國經濟的迅速增長，進口規模的逐年擴大，也日益成為新貿易保護主義國家的重要市場。我國經濟與世界經濟的融合程度越來越高，1995年進口額1320.8億美元，2003年為 4128.4億美元，預計從2003年到2005年的3年間，我國貨物進口總額將超過1萬億美元，而且我國進口的大多是發達國家的各種工業制成品，特別是各種先進的工業設備，壹直占當年進口總額的70%以上，且進口增幅較大，1997年，中國進口工業制成品1137.5億美元，至2002年進口額達到2459.3億美元，是1997年的2.16倍，如此巨大的市場，必將成為新貿易保護主義國家不可忽視的利益源泉。我們完全可以打“進口牌”，爭取發達國家在貿易糾紛處理中的對等讓步，引起發達國家之間的充分競爭，以改善我國的貿易條件。
4.完善我國技術標準，以應對更為隱蔽的技術壁壘
應該承認，作為新貿易保護主義主要手段的技術標準，常常是發達國家主導下的國際標準，而目前我國的很多技術標準還大大低於國際標準，這也是我國產品屢遭技術壁壘的原因之壹。發達國家基於國家安全、環境保護等方面原因而采取的技術性貿易措施具有壹定的合理性，不能認為都是故意設置，所以，我國必須大力推行國際標準化戰略，強化企業的技術創新意識和規則意識，加快國內技術標準和措施的國際標準化進程，參與國際標準的制定、修訂和協調工作，使國際標準盡量反映我國的意見和要求；企業也必須高度重視和積極開展國際認證工作，建立健全質量管理體系和環境管理體系。此外，應充分利用TBT的例外條款，根據協定在產品法規、標準、認證和檢疫制度方面實施非歧視的原則和國民待遇，堅決抵制新貿易保護主義國家違反協定的貿易技術壁壘，維護我國產品在出口國家和地區應享有的平等待遇。
[參考文獻]
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