對違規行為責任人，外匯局應當建議其所在的金融機構或其上級主管部門對其做出紀律處分。金融機構或其上級主管部門應當根據本規定給予違規責任人紀律處分，並將處分結果報外匯管理局。第四條 金融機構有下列行為之壹的：
（壹）與客戶勾結，用假報關單套匯的；
（二）明知無貿易背景為客戶開立信用證的；
（三）無規定的有效憑證和有效商業單據向客戶售匯的；
（四）無規定的有效憑證和有效商業單據為客戶辦理外匯匯出手續的。
對有關責任人員給予以下行政處分：
（壹）對經辦人員給予行政記大過以上直至行政開除處分；
（二）對指使、授意或者明知違規情況不予制止的負責人給予行政撤職或者行政開除處分。
違規金額壹年內累計等值在500萬美元（含500萬美元）以上的，停止該金融機構經營結售匯業務。第五條 金融機構有下列行為之壹的：
（壹）未經外匯局批準，擅自向保稅區內企業售匯的；
（二）未經外匯局批準，擅自為沒有代理權的外商投資企業和沒有進出口代理權的生產型企業辦理代理進口項下售匯的。
對有關責任人員給予以下行政處分：
（壹）對經辦人員給予行政記大過處分，直至行政開除處分；
（二）對指使、授意或者明知違規情況不予制止的負責人給予行政降級或者行政撤職處分。
違規金額壹年內累計在等值1億美元（含1億美元）以上的，停止該金融機構經營結售匯業務。第六條 金融機構有下列行為之壹的：
（壹）向客戶售匯金額大於客戶提供的有效憑證規定金額的；
（二）客戶提供的進口合同、提單、報關單或者其他單證明顯造假，不認真審核為客戶售匯的；
（三）售匯後不在有效憑證上加註售匯日期、金額和加蓋公章或者業務章的。
對有關責任人員給予以下行政處分：
（壹）對經辦人員給予行政記過或者行政記大過處分，直至行政開除處分；
（二）對指使、授意或者明知違規情況不予制止的負責人給予行政記大過以上直至行政撤職處分。
違規金額壹年內累計在等值1億美元（含1億美元）以上的，停止該金融機構經營結售匯業務。第七條 金融機構有下列行為之壹的：
（壹）不按照規定對進口貨物報關單進行鑒別和二次核對的；
（二）代理進口項下，未按規定審核進口代理協議向客戶售匯的；
（三）未按規定核對外匯局的核準件，為客戶辦理超金額超比例預付貨款售匯的；
（四）未按規定核對外匯局的核準件，為客戶辦理超比例超金額傭金售匯的；
（五）未按規定核對外匯局的核準件，為客戶辦理先支後收轉口貿易項下售匯的；
（六）未按規定核對外匯局的核準件，為居民個人辦理超過規定限額的因私用匯售匯的；
（七）未按規定核對外匯局的核準件，為客戶辦理資本項目下售匯的。
對有關責任人員給予以下行政處分：
（壹）對經辦人員給予行政記大過以上直至行政開除處分；
（二）對指使、授意或者明知違規情況不予制止的負責人給予行政記大過以上直至行政撤職處分。
違規金額壹年內累計在等值1億美元（含1億美元）以上的，停止該金融機構經營結售匯業務。第八條 金融機構有下列行為之壹的：
（壹）未按規定核對外匯局的核準件，為客戶辦理資本項目外匯支付的；
（二）未按規定審核規定的有效憑證和有效商業單據或者未按規定核對外匯局的核準件，為客戶辦理經常項目外匯支付的；
（三）未按規定核對進口單位提供的進口付匯備案表，為應憑進口付匯備案表付匯的進口單位辦理進口付匯的。
對有關責任人員給予以下行政處分：
（壹）對經辦人員給予行政記過或者行政記大過處分，直至行政開除處分；
（二）對指使、授意或者明知違規情況不予制止的負責人給予行政記過以上直至行政降級處分。