作者:中國證券業協會編輯。
出版社:中國財政經濟出版社
發布日期:2009年5月-1
印刷時間:2009年5月-1
字數:487000
頁數:507頁
頁碼:16頁碼
ISBN : 9787509513743
包裝:平裝
定價:47.00元第壹章證券機構投資銀行業務
第壹節投資銀行業務概述
第二節投資銀行業務資格
第三節投資銀行業務的內部控制
第四節投資銀行業務監管
第二章股份有限公司概述
第壹節股份有限公司的設立
第二節股份有限公司的股票和公司債券
第三節股份有限公司的組織
第四節上市公司組織的特別規定
第五節股份有限公司的財務會計
第六節股份有限公司的合並、分立、解散和清算
第三章企業股份制改造
第壹節企業股份制改組的目的、要求和程序
第二節股份制改造的清產核資、產權界定、資產評估、報表審計和法律審查
第四章公司融資
第壹節公司融資概述
第二節公司融資成本
第三節資本結構理論
第四節公司融資方式的選擇
第五章首次公開發行籌備及推薦審批程序
第壹節為首次公開發行公司提供咨詢
第二節股票首次公開發行申請文件的準備
第三節股份首次公開發行的條件及推薦的批準
第六章股票首次公開發行的操作
第壹節首次公開發行股票的估值和詢價
第二節首次公開發行股票的發行方式
第三節發行準備、費用和後期工作
第四節股票發行上市保薦
第七章首次公開發行股票的信息披露
第壹節信息披露概述
第二節首次公開發行招股說明書及其摘要
第三節股票發行公告
第四節股票上市公告
第八章上市公司發行新股
第壹節上市公司發行新股的準備工作
第二節上市公司發行新股的推薦和審批程序
第三節新股發行及上市的發行方式和操作程序
第四節上市公司發行新股的信息披露
第九章上市公司發行可轉換公司債券
第壹節上市公司發行可轉換公司債券的準備工作
第二節發行可轉換公司債券的申報和批準
第三節可轉換公司債券的發行和上市
第四節可轉換公司債券的信息披露
第十章債券的發行和承銷
第壹節中國國債的發行和承銷
第二節中國金融債券的發行和承銷
第三節中國公司債券的發行和承銷
第四節公司債券的發行和承銷
第五節企業短期融資券的發行和承銷
第六節中期票據的發行和承銷
第七節證券公司債券的發行和承銷
第八節資產支持證券的發行和承銷
第九節國際開發機構發行和承銷人民幣債券
第二章XI外資股的發行
第壹節境內上市外資股的發行
第二節h股發行和上市
第三節內地企業在香港創業板發行上市
第四節境內上市公司所屬企業境外上市
第五節外資股招股說明書的編制
第六節國際推廣和分銷
第十二章公司收購和資產重組
第壹節公司收購概述
第二節上市公司收購
第三節上市公司重大資產重組管理辦法
第四節並購重組審核委員會的工作程序
第五節向外國投資者轉讓上市公司國有股和法人股
第六節外國投資者對上市公司的戰略投資
第七節外國投資者並購境內企業的規定
後記前半版
基本信息
出版社:中國財政經濟出版社
頁碼:417
出版日期:2065 438+00年2月ISBN: 9787509513798。
條形碼:9787509513798
版本:版本1
裝訂:平裝本
頁碼:16
文本語言:中文
系列名稱:證券從業資格考試輔導系列
內容簡介
《證券發行與承銷》(2009-2010)主要包括:第壹章證券經營機構投資銀行業務、第二章股份有限公司概述等。下半版
書名:證券發行與承銷
作者:證券業從業人員資格考試輔導系列寫作組
出版社:中國財政經濟出版社
發布日期:2065438+6月1，00
國際標準書號:9787509522639
格式:16
定價:35.00元
內容簡介
《2010版證券從業資格考試輔導系列:證券發行與承銷》簡介:2010證券從業資格考試臨近。為了幫助廣大考生在短時間內把握考點重點和難點，快速提高考試能力和答題技巧，中國財經出版社組織了壹批國內優秀的證券考試輔導專家，精心編寫了這套《證券從業資格考試輔導叢書(2065433)》
本教程系列以教材和大綱為基礎，重點講解考試的重點、難點和考點。每章設計了近200道習題，涵蓋了教材中80%的內容，可以幫助考生加深對考試中需要掌握和熟悉的內容的理解和把握，達到事半功倍的效果。
此外，我們還設計了兩套模擬試題，希望考生能在規定時間內完成，以便熟悉考試流程，合理安排時間。需要指出的是，證券業考試的難度可能與模擬試題有所不同，因為試題是從題庫中隨機抽取的，以考核廣大考生對知識的掌握程度。
雖然我們對《2010版證券從業資格考試輔導系列:證券發行與承銷》進行了認真整理和仔細審讀，但由於時間倉促，疏漏和錯誤在所難免，懇請讀者批評指正。
另外，教程系列只是壹種輔助學習方法。讀者或考生要以課本為基礎，精心構建自己紮實的知識庫，用“不變”的知識處理“千變萬化”的問題。
我們希望《2010版證券從業資格考試輔導系列:證券發行與承銷》能夠幫助各位考生順利通過證券從業資格考試。
最後祝各位考生2010證券考試壹路順風！第壹章證券機構投資銀行業務
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練習題參考答案
第二章股份有限公司概述
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第三章企業股份制改造
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練習題參考答案
第四章公司融資
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第五章首次公開發行籌備及推薦審批程序
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第六章股票首次公開發行的操作
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第七章首次公開發行股票的信息披露
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第八章上市公司發行新股
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第九章可轉換公司債券和可轉換公司債券的發行
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第十章債券的發行和承銷
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第二章XI外資股的發行
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第十二章公司收購和資產重組
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模擬試題(1)
模擬試題(2)作者:中國證券業協會
出版社:中國財政經濟出版社
產地日期:2011年6月
國際標準書號:9787509522233
定價:47元
內容簡介
隨著我國資本市場規範化、市場化、國際化的發展趨勢日益明顯，不斷提升證券經營機構的競爭力和風險控制水平，提高證券從業人員和廣大證券市場參與者的整體素質顯得尤為重要。《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》和中國證監會頒布的《證券從業人員資格管理辦法》規定，從事證券業務的專業人員應當參加資格考試並取得資格。凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度，具有完全民事行為能力的人員，均可參加證券從業資格考試。上述規定對擴大證券市場從業人員隊伍、提高證券從業人員專業化水平、規範證券從業人員管理具有重要意義。
圖書館目錄
第壹章證券機構投資銀行業務
第壹節投資銀行業務概述
第二節投資銀行業務資格
第三節投資銀行業務的內部控制
第四節投資銀行業務監管
第二章股份有限公司概述
第壹節股份有限公司的設立
第二節股份有限公司的股票和公司債券
第三節股份有限公司的組織
第四節上市公司組織的特別規定
第五節股份有限公司的財務會計
第六節股份有限公司的合並、分立、解散和清算
第三章企業股份制改造
第壹節企業股份制改革內容簡介
《證券從業人員資格考試(2012)》教材在五個方面進行了更新:壹是更新了教材中的法律法規和自律規則，包括近期發布(或修訂)的《關於進壹步深化新股發行改革的指導意見》、《證券發行與承銷管理辦法》、《關於新股定價有關問題的通知》等。，以便與現行法律法規同步；二是更新教材中的基礎理論和關鍵技術，包括歷屆G20會議關於金融改革的內容、投資理論的最新發展、金融工程的核心分析原理、無套利定價、套利的基本原理、行業景氣分析、企業償債能力分析等。，以便與當前的理論和技術前沿保持同步；三是更新教材中的相關數據，包括股票、債券、基金、金融衍生品各細分市場、產品、業務、機構的最新數據，與當前市場進程保持同步；四是更新教材中的相關業務，包括首次公開發行和股票上市、地方政府債券發行和承銷、內地企業在香港創業板發行和上市、借殼上市活動、融資融券再貸款、分級基金、小微企業專項金融債、中小非金融企業集合票據、合格境外機構投資者人民幣境內證券投資試點等，以適應當前市場發展的需要；五是更新教材中的基本表述，包括代辦股份轉讓規則、並購重組審核委員會工作程序、上市公司重大資產重組報告書中應當披露的資產評估信息、上市公司內部人制度、證券公司信息隔離墻制度、生產者價格指數、宏觀經濟運行景氣指數、社會融資總量的相關內容、 外匯占款的相關內容，主權債務的相關內容，做到與考生要求保持同步。
在歷時近九個月的2012年證券從業人員資格考試大綱及教材的修訂中，涉及到對資格考試大綱中約980個知識點的確認、評價和加工，從而對整套統編教材的五***54章進行逐字逐句的學習、思考和修改，對內容進行整體布局和協調。
目錄
第壹章證券機構投資銀行業務
第壹節投資銀行業務概述
第二節投資銀行業務資格
第三節投資銀行業務的內部控制
第四節投資銀行業務監管
第二章股份有限公司概述
第壹節股份有限公司的設立
第二節股份有限公司的股票和公司債券
第三節股份有限公司的組織
第四節上市公司組織的特別規定
第五節股份有限公司的財務會計
第六節股份有限公司的合並、分立、解散和清算
第三章企業股份制改造
第壹節企業股份制改組的目的、要求和程序
第二節企業股份制改造的清產核資、產權界定、資產評估、報表審計和法律審查
第四章首次公開發行的籌備及推薦審批程序
第壹節股票首次公開發行申請文件的準備
第二節股票首次公開發行的條件、指引和建議
第五章首次公開發行的運作和上市
第壹節中國證監會關於新股發行改革的指導意見
第二節首次公開發行股票的估值和詢價
第三節首次公開發行股票的發行方式
第四節股票首次公開發行的具體操作
第五節股票上市保薦
第六章首次公開發行的信息披露與上市
第壹節信息披露概述
第二節首次公開發行招股說明書及其摘要
第三節股票發行公告及發行過程中的相關公告
第四節股票上市公告
第五節創業板信息披露的特殊要求
第七章上市公司發行新股和上市
第壹節上市公司發行新股的準備工作
第二節上市公司發行新股的推薦和審批程序
第三節上市公司新股上市的發行方式和操作程序
第四節上市公司發行新股的信息披露
第八章可轉換公司債券及可轉換公司債券的發行和上市
第壹節上市公司發行可轉換公司債券的準備工作
第二節發行可轉換公司債券的申報和批準
第三節可轉換公司債券的發行和上市
第四節可轉換公司債券的信息披露
第五節上市公司股東發行可交換公司債券
第九章債券的發行和承銷
第壹節國債的發行和承銷
第二節地方政府債券的發行和承銷
第三節金融債券的發行和承銷
第四節公司債券的發行和承銷
第五節公司債券的發行和承銷
第六節短期融資券的發行和承銷
第七節中期票據的發行和承銷
第八節中小非金融企業集合票據
第九節證券公司債券的發行和承銷
第十節資產支持證券的發行和承銷
第二節XI國際開發機構發行和承銷人民幣債券
第十章外資股的發行
第壹節境內上市外資股的發行
第二節h股發行和上市
第三節內地企業在香港創業板發行上市
第四節境內上市公司所屬企業境外上市
第五節外資股招股說明書的編制
第六節國際推廣和分銷
第二章XI公司收購
第壹節公司收購概述
第二節上市公司收購
第三節外國投資者並購境內企業的規定
第四節外國投資者對上市公司的戰略投資
第十二章公司重組和財務咨詢業務
第壹節上市公司重大資產重組
第二節並購重組審核委員會的工作程序
附言