1.1為了規範股票、存托憑證、可轉換為股票的公司債券（以下簡稱“可轉換 公司債券”）及其他衍生品種（以下統稱“股票及其衍生品種”）上市行為，以及發行 人、上市公司及相關信息披露義務人的信息披露行為，維護證券市場秩序，保護投 資者的合法權益，根據《中華人民***和國公司法》(以下簡稱《公司法》)、《中華人 民***和國證券法》（以下簡稱《證券法》）等法律、行政法規、部門規章、規範性文 件及《深圳證券交易所章程》，制定本規則。
1.2 在深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）主板（含中小企業板）上市的股票、 存托憑證及其衍生品種的上市、信息披露、停牌等事宜，適用本規則；中國證券監 督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）和本所對權證等衍生品種、境外公司的股 票、存托憑證及其衍生品種在本所的上市、信息披露、停牌等事宜另有規定的，從 其規定。
1.3 申請股票及其衍生品種在本所上市，應當經本所同意，並在上市前與本所 簽訂上市協議，明確雙方的權利、義務和有關事項。
1.4 發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、股東、實際控制人、 收購人、重大資產重組有關各方等自然人、機構及其相關人員，以及保薦人及其保 薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當遵守法律、行政法規、部門規章、規範 性文件、本規則和本所發布的細則、指引、通知、辦法、指南等相關規定（以下簡 稱“本所其他相關規定”）。
1.5 本所依據法律、行政法規、部門規章、規範性文件、本規則、本所其他相 關規定和上市協議、聲明與承諾，對發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理 人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產重組有關各方等自然人、機構及其相 關人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員進行監管。
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