2、由機構資格管理員對執業證書申請表進行初審、復審以及確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交證券業協會。
3、證券業協會對機構提交的執業證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料。
4、符合條件的申請，協會予以通過，生成電子版執業證書，並在協會網站公告。這個流程下來壹般在15天到1個月之間不等。