第二，對任何單壹市場的投資必須限制在總資金的10%-15%。這種措施可以防止投資者向壹個市場註入過多的本金，從而避免壹棵樹上吊死的風險。
第三，任何單壹市場的最大損失必須限制在總資本的5%以下。這個5%是指交易失敗，交易者將承擔的最大損失。這是交易的起點。
第四，投資於任何市場組的保證金總額必須限制在總資本的20%-25%。這是為了防止交易者在某個市場投入過多的本金。因為同壹集團內的市場往往是步調壹致的，如果把所有的資金頭寸都註入同壹集團內的不同市場，就會違背分散風險的原則。
恒生指數期貨交易中的基金圖形壹般包括基金凈值、手續費、持倉、最大撤單時間等要素。資金最大回籠率用來考核交易者的風險控制能力。壹般來說，最高提現率不能超過15%，提現過大，很難回本。損失越小，挽回的難度就越小。因此，必須避免急劇後退。手續費占比不到5%，用來考核交易員把握大概率機會的能力。在期貨市場上，機會並不總是存在的，但是降低交易頻率就意味著降低交易成本，從而增加交易壽命。倉位是用來考核交易員的執行能力的。持倉分為日內持倉和隔夜持倉，計劃好的日內持倉，無論虧損還是盈利，都要在下午收盤前堅決平倉，不能有僥幸心理。
最大回撤時間用來評估交易者的穩定性。最大回撤時間越短越好，最好不要超過壹個月。如果按月出現虧損，就要暫停交易，研究交易策略是否適合近期的市場特點。