1、具有中華人民***和國國籍。
2、具有完全民事行為能力。
3、品行良好、正直誠實，具有良好的職業道德。
4、未受過刑事處罰或者與證券、期貨業務有關的嚴重行政處罰。
5、具有大學本科以上學歷。
6、證券投資咨詢人員具有從事證券業務兩年以上的經歷，期貨投資咨詢人員具有從事期貨業務兩年以上的經歷。
7、通過中國證監會統壹組織的證券、期貨從業人員資格考試。
8、中國證監會規定的其他條件。