謹慎性和客觀性原則是指從業人員應當在公開披露的信息和其他合法獲得的信息的基礎上進行科學的分析和研究，謹慎、客觀地提出投資分析、預測和建議。在實踐過程中，既要講收益，也要講風險，不能以不準確的信息或斷章取義誤導投資者。