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期貨公司申請資產管理業務試點資格,應當提交的材料有( )。

答案:A,B,C,D

《期貨公司資產管理業務試點辦法》第七條,期貨公司申請資產管理業務試點資格,應當提交以下材料:(1)資產管理業務試點申請書;(2)資產管理業務實施方案.其內容應"-3包括目標市場和目標客戶的定位、主要投資策略、業務發展規劃、防範利益沖突的制度安排等;(3)股東會關於期貨公司申請從事資產管理業務試點資格的決議文件;(4)加蓋公司公章的《企業法人營業執照》復印件、《經營期貨業務許可證》復印件;(5)申請日前6個月的期貨公司風險監管報表;(6)最近3年的期貨公司合規經營情況說明;(7)資產管理業務管理制度文本.其內容應當包括業務管理、人員管理、業務操作、風險控制、交易監控、防範利益沖突、合規檢查等;(8)擬從事資產管理業務的高級管理人員和業務人員的名單、簡歷、相關任職資格和從業資格證明,以及公司出具的誠信合規證明材料;(9)有關經營場地和設施的情況說明;(10)經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前壹年度財務報告;申請日在下半年的,還應當提供經審計的半年度財務報告;(11)律師事務所就期貨公司是否符合本辦法第六條的條件.以及股東會決議是否合法所出具的法律意見書;(12)中國證監會規定的其他材料。故本題答案為ABCD。

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