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期貨公司的準入門檻

並不是所有期貨公司都能拿到資產管理業務資格,這是有門檻的。

期貨公司資管業務的準入門檻有三項硬指標:期貨公司凈資本5億元以上;分類監管評級BB以上;期貨公司至少1名高管、5名從業人員持有投資咨詢業務資格。

這個門檻較之前的方案有所降低,原來規定必須是分類評級在A類以上的期貨公司才有資格。

根據2011年期貨公司分類結果,A類以上期貨公司***20家,其中,目前級別最高的AA類期貨公司均為三家傳統型期貨公司:中國國際、浙江永安和中糧;符合BB類以上的期貨公司則達49家,BB類和BBB類期貨公司中,不乏招商、光大、國信、東證等券商系期貨公司。

由很多新進崛起的券商系期貨公司進入期貨業較晚,分類評級尚未達到A類標準。降低分類評級門檻,主要是為‘照顧’券商系期貨公司。

但券商系期貨公司有後勁、成長勢頭更好,加上有母公司眾多證券營業部的支持,客戶資源更具優勢。

符合“凈資本5億,分類評級BB”以上的期貨公司至少有16家。除三家AA類期貨公司,傳統期貨公司中的南華、弘業、新湖,券商系期貨公司中的國泰君安、申銀萬國、銀河、海通、東證、浙商、魯證、廣發、華泰長城,以及即將把註冊資本金提升至15億元的中證期貨,都符合這兩項指標。

“至少1名高管、5名從業人員持有投資咨詢業務資格”的指標,恰好也是期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務的硬性要求,截至目前,已有46家期貨公司前後三批獲得該創新業務資格。 期貨公司關於變更註冊資本(或股權)的申請書範本

中國證券監督管理委員會:

我公司股東會於XX年X月X日決定變更註冊資本(或者股權)。我公司現註冊資本為XX萬元,股 東及出資金額、比例為:(按照出資金額從多到少的順序列明股東及出資金額、比例)。我公司擬將註冊資本變更為XX萬元,股東及出資金額、比例為:(按照出 資金額從多到少順序列明股東及出資金額、比例)。

此次變更完成後,我公司的股東XX公司和XX公司為關聯人,具體關聯關系為(詳細說明關聯關系),壹致行動人的關系為(詳細說明壹致行動人關系)。

我公司是否為擬增加出資的股東(或股權受讓方)提供財務支持。

我公司確認從申請材料制作日到正式提交申請材料期間未發生可能影響申請材料完整性、準確性的重大事項(或者已經對這些事項進行了報告)。在完成公司變更登記之前,我公司將按照中國證監會的規定履行與申請材料有關事項的報告義務,並承擔法律責任。

我公司承諾:申請材料真實、準確、完整,並將嚴格按照法律、法規和中國證監會的規定辦理相關手續。

請予以審核。

附件:《期貨公司變更申請表》

XX期貨公司(公章)

年 月 日

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