壹、單選題
1、關於設立期貨經紀公司的條件，下列說法錯誤的是（ ）
A、註冊資本最低限額為人民幣2000萬元
B、主要管理人員和業務人員必須具有期貨從業資格
C、有具備任職資格的高級管理人員
D、有符合現代企業制度的法人治理結構
參考答案：A
2、期貨經紀公司在為客戶開立帳戶前，應當事先向客戶出示（ ）
A、《期貨經紀合同》 B、《期貨經紀業務規則》
C、《期貨交易所交易規則》 D、《期貨交易風險說明書》
參考答案：D
3、投資者對交易結算報告的內容有異議的，應當在（ ）內向期貨經紀公司提出書面異議。
A、交易完成15日 B、交易完成30日
C、收到結算報告的當天 D、《期貨經紀合同》約定的時間
參考答案：D
4、期貨經紀公司涉嫌嚴重違法違規，在被調查期間，中國證監會可以（ ），並根據調查結論作出相應處理。
A、暫停其部分期貨業務 B、註銷其《營業部經營許可證》
C、撤銷其期貨經紀資格 D、註銷其《期貨經紀業務許可證》
參考答案：A
5、申請從事境外期貨業務的企業，應至少有（ ）名從事境外期貨業務（ ）年以上並取得中國證監會或境外期貨監管機構頒發的期貨從業人員資格證書的從業人員，其中應包括專職的期貨風險管理人員。
A、3，2 B、3，1
C、5，2 D、5，1
參考答案：B
6、期貨經紀公司為規範自身的經營行為、防範風險而制定的壹系列業務操作程序、管理辦法和各項措施總稱為（）：
A、內部控制機制 B、內部控制文本制度
C、內部監督體系 D、內部控制模式
參考答案：B
7、取得《期貨從業人員資格證書》連續（ ）年未從事期貨業務的，資格證書失效。
A、1 B、3
C、5 D、7
參考答案：B
8、期貨從業人員資格申請人違反規定提供虛假或誤導性材料情節嚴重的，如果已經取得從業資格的，由期貨業協會給予以下紀律處分（）：
A、暫停期貨從業人員資格6至12個月
B、撤銷期貨從業人員資格
C、撤銷期貨從業人員資格並在3年內或永久性拒絕其從業人員資格申請
D、撤銷期貨從業人員資格並給予罰款
12、期貨經紀公司有下列（ ）變更情形，由中國證監會派出機構核準，報中國證監會備案。
A、 變更法定代表人
B、修改章程
C、變更住所或者營業場所
D、變更持有期貨經紀公司10％以上股權或者擁有實際控制權的股東
參考答案：A、C、D
13、當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職責時，由（ ）代其履行職責：
A、第壹副總經理 B、總經理指定的副總經理
C、總經理指定的高層管理人員 D、理事會決定臨時代理的人員
參考答案：B
14、期貨交易所應在（ ）向中國證監會提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的財務會計報告：
A、每壹季度結束後30日內
B、每壹年度結束後3個月內
C、每壹年度結束後60日內
D、每壹季度結束後30日內和每壹年度結束後60日內
參考答案：B
15、《期貨交易所管理辦法》自（ ）起施行，1999年8月31日發布的老辦法同時廢止。
A、2001年10月1日
B、2002年7月1日
C、2002年10月1日
D、2002年5月1日
參考答案：B
16、當期貨市場出現異常情況時，除期貨交易所外，（ ）可以決定采取延遲開市、暫停交易等必要的風險處置措施。
A、中國證監會 B、中國期貨業協會
C、期貨交易所 D、中國證監會派出機構
參考答案：A
17、下列期貨經紀公司高級管理人員應當具備的條件中錯誤的是：
A、身體狀況良好
B、具有良好的職業道德
C、從事期貨、證券工作5年以上
D、取得期貨從業人員資格
參考答案：C
18、下列說法正確的是（ ）：
A、中國證監會對經紀公司高管人員任職資格予以核準後，中國期貨業會將向核準通過的人員頒發《期貨經紀公司高級管理人員任職資格證書》
B、中國證監會派出機構依照《期貨經紀公司高級管理人員任職資格管理辦法》對期貨經紀公司高級管理人員的任職資格進行審核與管理
C、中國證監會負責期貨經紀公司高管人員任職資格的審核與管理工作
D、中國證監會對期貨經紀公司高管人員任職資格的審核、管理工作包括：任職資格的審核與確認、任職期間的考核、任職資格暫停與撤消、離任審計工作以及其他相關事宜
參考答案：C
19、如果期貨經紀公司高級管理人員任職資格不符合年檢規定條件的，不予通過年檢，中國證監會將（）：
A、暫停其期貨經紀公司高管人員任職資格，並予以公布
B、對該高管人員進行處罰
C、註銷其期貨經紀公司高管人員任職資格，並予以公布
E、對該高管人員所在公司進行提示
參考答案：C
20、下列說法正確的是（ ）：
A、期貨經紀公司應當向客戶說明《期貨經紀合同》所有條款的主要含義，並向客戶提示其所負的說明義務
B、客戶在確認已經理解了合同主要條款的含義後方可與期貨經紀公司簽訂合同
C、期貨經紀公司應當在公司總部備置期貨交易法律法規、期貨交易所規則、業務規則及其細則等相關文件供客戶查詢
D、客戶有權向期貨經紀公司詢問期貨交易法律法規、期貨交易所規則、業務規則及其細則等相關規則的含義，期貨經紀公司對於客戶的詢問有解釋的義務
參考答案：D
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二、多選題1、關於設立期貨經紀公司的條件，下列說法正確的是（ ）:
A、應當符合《公司法》的規定
B、應當符合《期貨交易管理暫行條例》規定的條件
C、有具備任職資格的高級管理人員
D、有符合現代企業制度的法人治理結構
參考答案：A、B、C、D
2、期貨經紀公司不得以以下方式設立營業部：（ ）
A、合資 B、合作
C、聯營 D、承包
參考答案：A、B、C、D
3、下列（ ）情形，期貨經紀公司可以解除與投資者的《期貨經紀合同》，對投資者帳戶進行清算並予以銷戶。
A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的
B、自然人投資者被法院宣告失蹤的
C、投資者被法院宣告進入破產程序的
D、期貨經紀公司與投資者約定的並不違反法律法規的情形
參考答案：A、C、D
4、下列說法錯誤的是：（ ）
A、持證企業境外期貨業務保證金帳戶只限開立壹個
B、持證企業境內期貨外匯專戶的戶數由國家外匯局根據企業業務需要商中國證監會掌握
C、每年年末，持證企業提出有數據支持的風險敞口，經中國證監會核準後，到國家外匯局辦理登記手續
D、持證企業對交易指令執行人員的授權應當經境外期貨經紀機構確認後報中國證監會備案
參考答案：A、B、C
5、期貨經紀公司要建立嚴密的會計控制系統。會計控制系統的建立要遵循（ ）原則。
A、規範化 B、程序化
C、授權分責、監督制約 D、帳務核對相符
參考答案：A、B、C、D
6、下列（）機構聘用無《期貨從業人員資格證書》的人員或未履行《期貨從業人員資格管理辦法（修訂）》本辦法規定的備案、報告義務的，責令改正，情節嚴重的，由中國證監會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。
A、期貨交易所 B、期貨經紀公司
C、期貨交易廳 D、期貨交易所的非期貨經紀公司會員
參考答案：C、D
7、下列屬於中國期貨業協會職權範圍的是（ ）:
A、對於期貨交易廳等機構聘用無《期貨從業人員資格證書》的人員，情節嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款
B、負責期貨從業人員資格的授予、管理和註銷
C、規定期貨從業人員資格考試的時間、次數、制定考試大綱
D、規定申請參加期貨從業人員資格考試的條件
參考答案：B、C、D
8、下列屬於中國證監會職權範圍的是（ ）:
A、對於期貨交易廳等機構聘用無《期貨從業人員資格證書》的人員，情節嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款
B、規定《期貨從業人員資格證書》的種類
C、核準期貨從業人員資格考試大綱
D、組織期貨從業人員資格考試
參考答案：A、C
9、期貨交易所中，下列職務由中國證監會任免的是（ ）:
A、總經理 B、副總經理
C、理事長 D、副理事長
參考答案：A、B
10、期貨交易所有下列情形之壹的，應當經中國證監會批準。（ ）:
A、制定或者修改章程、業務規則
B、上市、中止、取消或者恢復期貨交易品種
C、上市、修改或者終止期貨合約
D、調整漲跌停板幅度
參考答案：A、B、C
11、下列屬於期貨經紀公司禁止性期貨交易行為的是（ ）:
A、向客戶作獲利保證 B、與客戶約定分享利益
C、將受托業務進行轉委托 D、接受轉委托業務
參考答案：A、B、C、D
12、期貨交易所應當履行的職能包括：（ ）
A、制定並實施證券交易所的業務規則
B、發布市場信息
C、監管會員期貨業務，並將會員違規行為報中國證監會進行查處
D、監管制定交割倉庫的期貨業務
參考答案：B、D
13、下列說法中正確的是：（ ）
A、期貨交易所會員大會由理事長主持。並且須有二分之壹以上會員參加方為有效
B、期貨交易所會員大會結束後15日內，期貨交易所應當將大會全部文件報中國證監會備案
C、理事會是期貨交易所會員大會的常設機構，對會員大會負責
D、決定專門委員會的設置是理事會的職責之壹
參考答案：C、D
14、在期貨交易過程中，出現以下情形之壹的，期貨交易所可以宣布進入異常情況：（ ）
A、地震、水災或火災等不可抗力或者計算機系統故障等不可歸責於期貨交易所的原因導致交易無法正常進行
B、會員出現結算、交割危機
C、當期貨價格出現同方向連續漲跌停板時
D、會員出現結算、交割危機，對市場將產生重大影響
參考答案：A、D
15、下列關於期貨交易保證金的說法正確的是：（ ）
A、保證金可以現金、本票、匯票和支票等方式支付，以本票、匯票、支票等方式支付保證金的，以期貨經紀公司開戶銀行確認客戶資金到帳後方可開始交易
B、客戶可根據期貨交易所規則以可上市流通國庫券或者標準倉單等質押保證金。期貨經紀公司可以將客戶質押物轉質或者以其他方式處置
C、客戶應當保證其資金來源的合法性，並且須向期貨經紀公司說明資金來源，同時應提供相關證明
D、期貨經紀公司有權根據期貨交易所的規定或者市場情況調整保證金比例。期貨經紀公司調整保證金，以期貨經紀公司發出的調整保證金公告或者通知為準
參考答案：A、D
16、下列關於《期貨經紀合同》生效和修改的說法正確的有：（ ）
A、《期貨經紀合同》自雙方當事人或者其代理人簽字起生效
B、《期貨經紀合同》自客戶開戶資金匯入期貨經紀公司帳戶之日起生效
C、《期貨經紀合同》如有變更、修改或補充，雙方需協商壹致並簽訂變更、修改或補充協議，作為期貨經紀合同的補充，其效力從屬於原合同
D、在合同履行過程中若發生合同未列明的事宜，按國家有關法規、規章、政策及相關期貨交易所的章程、規則和期貨經紀公司有關的業務細則以及期貨交易慣例執行
參考答案：B、D
17、就期貨經紀公司高級管理人員的任職資格問題，下列說法正確的是：（ ）
A、中國證監會應當在收到符合規定的任職資格申請材料之日起壹個月內，決定是否核準其任職資格
B、予以核準的，由中國期貨業協會頒發《期貨經紀公司高級管理人員任職資格證書》
C、未予核準的，應當在書面通知中說明理由
D、擬任期貨經紀公司高級管理人員在取得任職資格後，推薦公司應當在6個月內為其辦理任職手續
參考答案：C、D
18、某期貨經紀公司下列做法錯誤的是：（ ）
A、公司法定代表人王某因病臨時不能履行職務，因此王某指定的由已取得高管任職資格的總經理陳某代其履行職責，並報中國期貨業協會進行了備案
B、公司擬任命其子公司董事趙某兼任公司副總經理，趙某已經取得高管任職資格
C、公司推薦公司財務負責人吳某申請高管任職資格，並由公司股東會出具了吳某的從業經歷證明
D、公司副總張某因涉嫌違法行為被公安機關調查，公司在該事件發生之日起5個工作日後立即向中國證監會派出機構進行了報告
參考答案：A、B、C、D
19、期貨經紀公司中下列人員的任職資格，需要由中國證監會派出機構比照《期貨經紀公司高級管理人員任職資格管理辦法》總經理、副總經理的任職條件予以核準和管理的有：（ ）
A、獨立董事 B、財務部門負責人
C、合規審查部門和風險管理部門的負責人 D、期貨經紀公司分支機構負責人
參考答案：B、C、D
20、期貨經紀公司法定代表人、總經理、副總經理在其任職期間除負責公司正常營運外，還應當履行的職責，包括：（ ）
A、遵守有關法律、法規、規章和政策
B、遵守期貨交易所有關規則及公司章程
C、建立、健全並嚴格執行期貨業務規則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度
D、配合、接受中國證監會及其派出機構的監管
參考答案：A、B、C、D