在整個IB業務流程中，開戶環節是所有環節中的重中之重，管理暫行辦法中明確指出，證券公司應當建立完備的協助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。但在管理暫行辦法業務規則內，也只是對客戶的開戶資料和身份真實性明確IB應承擔責任，其他諸如資金劃轉、風險控制等環節，IB都處於協助的地位，沒有具體、明確的責任劃分。基於此，與期貨公司建立介紹商關系的證券公司的開戶流程中就需要對客戶身份及資料的驗證、審核環節予以特別關註。
證券公司在辦理投資者開戶流程中需要註意的要點是：
■負責投資者開戶的業務人員應具備期貨從業人員資格，必須雙崗專人經辦。
■應按規定要求審查投資者的合法資格，證券營業部經辦人要嚴格審核各項證件、文件的真實性和有效性（個人身份證的有效期、法人營業執照副本的年檢章等等），對有疑問的證件應進行必要鑒定，嚴格審核客戶授權委托書的有效性、權限範圍等等。
■簽署合同前，解釋期貨交易的方式、流程。
■投資者交易前應確保已完成各項開戶手續，包括按照期貨保證金安全存管要求登記期貨結算賬戶等。
■不得代投資者收受、保管或修改交易密碼，不得代客操作或代客戶保管存折、印鑒等，不作獲利保證。
■必須通過期貨公司為投資者申請交易編碼，壹戶壹碼，嚴禁混碼交易。