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期貨經紀業務的風險控制

根據《管理暫行辦法》的規定,基於期貨經紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。這也說明在風險控制環節,期貨公司承擔主要責任,對客戶的風險控制負有直接責任。IB業務部主要協助期貨公司處理通知、與客戶溝通等輔助工作。

期貨公司風險控制的職責主要包括:

■執行下班後風險管理。結算後客戶賬戶余額低於維持保證金水平的,期貨公司在向客戶發出追加保證金通知時,應立即通知IB業務部門,保證金比例以期貨公司通知為準。

■執行日內風險管理。交易過程中隨時跟蹤客戶賬戶權益狀況,對於風險達到警戒級別的客戶,及時通知客戶和IB業務部門。

■及時查看保證金追加記錄,檢查客戶是否在規定時間內追加了全額保證金。未按時間和金額追加保證金的,期貨公司應當按照合同約定處理。及時將結果通知客戶和IB業務部門。

在風險控制環節,IB的職責包括:

■主動詢問。IB業務人員應通過IB監控系統隨時監控其客戶的存款和風險狀況。

■通知客戶。當發現客戶保證金不足時,IB風險控制人員應及時通知客戶需要追加的保證金金額和追加期限。

風險控制環節IB所需的工作主要包括:

■協助期貨公司要求客戶及時追加保證金或自行減倉。

■協助期貨公司安撫被強制平倉的客戶。

■協助期貨公司追索已過倉客戶的資金。

■監督客戶核對日結單,協助有異議的客戶向期貨公司提出異議,協助期貨公司解釋客戶的結算結果。

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