2009年3月，證監會發布《基金管理公司投資經理管理指導意見》，明確指出基金公司從業人員直系親屬買賣股票的，應當及時向公司報告賬戶和交易情況。監管部門這次出臺的意見，對備案有了更詳細的說明，有了處理機制。該意見指出，基金管理公司應當對投資品種、投資對象、投資時間、委托方式、持有期限等做出規定。對於員工親屬的股票及其衍生產品的交易，以防止利益沖突，限制短線或投機交易。另外，員工的親屬只能在指定的證券期貨公司開戶並舉報。在買賣股票和衍生品之前，他們需要向公司報告，並在批準出售之前進行審查。
基金管理公司相關制度和程序不完善的，證監會將視情節對公司、董事長、總經理采取相應的行政監管措施。