CICC實施的風險管理體系主要包括:
1.保證金制度；
2.限價制度；
3.持倉限額制度；
4.大額頭寸報告系統；
5.強制平倉制度；
6.強制減負制度；
7.結算擔保制度；
8.風險預警系統。
(壹)保證金制度
與其他商品期貨壹樣，股指期貨也實行保證金制度，這是期貨交易的特點之壹。“杠桿效應”將投資者可以交易的金額放大了數倍，也增加了投資者承擔的風險。
任何參與股指期貨交易的人，無論是買方還是賣方，都必須按照交易所的規定繳納交易保證金，並根據價格變化決定是否追加保證金。所以，交易保證金就是合約已經占用的資金。目前CICC規定，對於套期保值交易和非套期保值交易，滬深300和上證50股指期貨為合約價值的10%，中證500股指期貨為合約價值的15%。需要提醒的是，為了更嚴格地控制客戶的風險，期貨公司壹般會將CICC規定的保證金比例提高0到3個百分點。
根據保證金率，投資者可以計算買賣壹級股指期貨所需的保證金，更加科學地分配和管理資金，控制交易風險。
此外，CICC還規定了四種特殊情況，交易所可以根據市場風險調整交易保證金:
1.期貨交易有漲跌幅限制，沒有單邊連續報價(單邊市)。
什麽是單邊市？是指在合約收盤前5分鐘內只有帶止損價的買入(賣出)申報，沒有止損價的賣出(買入)申報，或者壹有賣出(買入)申報就成交，但未開止損價的情況。也就是說，漲停(跌停)板在收市前5分鐘沒有打開。
2.如遇國家法定節假日。
由於國內外假期不同步，長假期間國內股市可能休市，而國外股市將繼續開市。如果節日期間出現重大事件，可能會造成節後單邊開市的風險，交易所可能會采取臨時提高保證金標準的措施。這種防範市場風險的方式在商品期貨市場非常普遍。
3.交易所認為市場風險發生了重大變化。
4.交易所認為必要的其他情形。
(二)限價制度
壹旦市場連續出現單邊行情，CICC根據市場情況采取風險控制措施，包括:提高交易保證金標準、限制開倉、限制資金回籠、限制平倉、暫停交易、調整漲跌停板幅度、強制減倉或其他風險控制措施。
交易的所有權采取上述措施，但不壹定要采取。同時，交易所可以采取上述壹項或多項風險控制措施。
目前CICC的股指期貨合約日波動幅度為前壹交易日結算價的10%，與股票市場為前壹交易日收盤價的10%不同。最後壹個交易日，為使股指期貨合約價格波動有足夠的自由空間，漲跌停板幅度為20%。
(3)持倉限額制度
持倉限額是指交易所規定的客戶持倉的最大數量。同壹客戶在不同期貨公司開倉時，該客戶的總持倉不得超過該客戶的持倉限額。
實行持倉限額制度，是交易所為了防止市場風險過度集中於少數交易者，防止市場操縱而對投資者持倉進行限制的制度。
持倉限額主要針對投機交易，套期保值和套利交易的持倉另有規定，可以配合CICC的現貨要求。目前IF的持倉限額為5000手，IH和IC的持倉限額為1200手。
(4)大規模位置報告系統
根據CICC的規定，客戶持倉達到交易所規定的申報標準或者交易所要求申報的，應當在交易所規定的時間內向交易所申報。
通過實施大賬戶報告制度，CICC可以重點監控持倉較大的投資者，了解其持倉趨勢和意圖，對有效防範市場風險具有積極意義。
(5)強制平倉制度
強制平倉是指交易所或期貨公司根據有關規定對投資者持倉實施強制平倉的壹種強制風險控制措施。強制平倉制度的實施，可以及時制止風險的擴大和蔓延，用紀律的方式控制風險，是不得已而為之。
CICC列舉了強制清算的幾種情況:
1.客戶持倉超過持倉限額標準，且未能在壹季度末前平倉；
2.因違規違約被交易所強制平倉；
3.根據交易所的應急措施，應當強制平倉；
4.交易所規定應當強制平倉的其他情形。
強制平倉的價格是通過市場交易形成的。通常是市價委托平倉。
(六)強制照明系統
強制減倉和強制平倉是兩個不同的概念。強制平倉制度針對的是個人投資者或期貨公司對違規持倉或保證金不足的逐筆處理，而強制減倉制度針對的是市場上所有持有合理倉位且無違規持倉或保證金不足的投資者的風險控制手段。
強制減倉制度是指CICC在出現市場連續兩個交易日同向漲跌等特別重大風險時，為快速有效化解市場風險，防止大量會員違約而采取的緊急措施。
(7)結算擔保制度
結算擔保金是指結算會員按照交易所的規定繳納的用於應對結算會員違約風險的* * *保證金。
(8)風險預警系統
風險提示制度是指CICC認為有必要采取壹項或多項措施，如要求期貨公司和機構投資者報告情況、談話提醒、書面警示、發布風險提示公告等，分別或同時進行，警示和化解風險。這個制度主要是針對期貨公司和機構投資者的不良交易行為。
對於中小散戶來說，由於資金實力有限，不用擔心持倉數量觸及極限。持倉限額制度、大額持倉申報制度、風險預警制度明顯是針對大型機構客戶，對中小散戶有保護作用。
壹般來說，股指期貨交易規則的制定是以市場風險控制為前提的。其中，保證金制度、強制平倉制度、強制減倉制度是壹系列風險控制制度中最基礎、最重要的制度。期貨交易風險的根源來自於保證金交易的杠桿效應，強行平倉或強行減倉是控制期貨交易風險的最後壹道防線。這提醒投資者註意強制平倉或強制減倉的條件，避免在交易中因各種原因被強制平倉，造成不應有的損失。