1、杠桿效應
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“杠桿效應”是期貨交易的原始機制，即保證金制度.“杠桿效應”擴大了投資者的交易金額，同時投資者承擔的風險也增加了很多倍.
假設交易者將5萬元的資金用於股票和現貨交易，交易者的風險只是5萬元的股票和貨物.如果5萬元的資金都用於股票期貨交易，交易者承擔的風險是50萬元左右的股票和貨物帶來的，風險擴大了10倍左右，當然相應的利益也擴大了10倍.這應該說是股票期貨交易的根本風險來源，也是股票期貨交易的魅力.
我們經常聽到“期貨壹夜暴富”或“期貨壹夜破產”.這些說法的理論依據來自於此.
2、漲跌方向的不確定性
資本市場行情變化的本質是不確定性，也就是說，任何方法都不能絕對確定漲價.在這方面，股票指數期貨與股票相似.
行情的漲跌動力來源於這種“貨物”的供求關系，但由於影響因素過多復雜，無法完全掌握當前和未來的所有信息，期貨價格的變化方向無法絕對肯定，交易者的所有買賣都有正確或錯誤的可能性.與股票相比，由於股票指數期貨雙向交易的特征，該風險來源大於股票.這是股票指數期貨交易的另壹險來源.
當然，投機交易往往是仁者見仁，智者見智.價格方向不確定性的風險，永遠存在，但並非無法回避.我們看到的期貨勝利者是避免這種風險的名人.
股票指數期貨市場，交易者的“勞動”在不確定性中尋找相對確定性，在不規則中尋找規則.這當然需要更深入地了解股票期貨交易.
3、“自己”
股票指數期貨交易使自己相關的利益大，交易者自己人性的各個方面都更加充分地表現出來.
人都有弱點，但讀者必須清楚地意識到自己的弱點在股票期貨交易中會擴大幾十倍！這是損害自己“賬戶”資金的壹大危害，是交易者必須面對的另壹大風險來源.
貪婪、恐懼、急躁等普通人性問題必須引起大家的註意，從事股票指數期貨交易也可以說是對自己修養的鍛煉.