2、通過金融期貨基礎知識的相關測試。並且測試的分數要在80分以上;。
3、有20筆以上的仿真交易記錄。或10筆以上的商品交易記錄;或者近三年內具有十筆以上期貨成交記錄。
4、遵紀守法。沒有不良信用記錄。
5、綜合評估表的評分在70分以上。