證券投資咨詢業務是指取得監管部門頒發的相關資格的機構及其顧問，向證券投資者或者客戶提供證券投資相關信息、分析、預測或者建議，並直接或者間接收取服務費的活動。
證券投資咨詢業務資格核準包括以下六項內容:
壹、行政許可事項
證券投資咨詢業務資格初審
二、審計依據
證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證監發[1997]96號)， 《證券投資咨詢機構證券期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則》(證監發[2004]1998號)和《關於證券投資咨詢機構申請咨詢資格和證券投資咨詢資格的通知》(證監機構字第273號)《行政許可實施程序規定(試行)》(簡媜發[2004]62號)和《代理機構審核證券機構相關行政許可事項指引》(證監發273號函
第三，條件
中華人民共和國和中華人民共和國法人；公司註冊資本1萬以上；無外國股東權益；取得證券投資咨詢從業資格證書或者中國證券業協會出具的符合證券投資咨詢從業資格證書申請條件的函件的從業人員有五人以上，其高級管理人員中至少有65，438+0人取得證券投資咨詢從業資格證書或者符合證券投資咨詢從業資格證書申請條件；有固定的營業場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳輸設施；有章程；有健全的內部管理制度；中國證監會要求的其他條件。
四。程序
申請人向我局提出申請，我局負責材料初審，決定是否受理。審核完成後，將初審意見及全部申請材料和《行政許可工作單》報送證監會機構部。
動詞 （verb的縮寫）申請材料和要求
申請人應提交以下材料:
申請證券投資咨詢業務的報告；證券投資咨詢機構資格申請表；企業法人營業執照(復印件)；公司內部管理制度章程；公司開展投資咨詢業務的業務管理制度和業務計劃；經營場所的租賃和使用證明或產權歸屬證明(復印件)；註冊會計師出具的驗資報告；申請機構出具的該機構股東之間是否存在關聯關系、是否存在違法行為、資信狀況是否良好的證明；申請人成立以來的業務報告；五份公開發表的代表申請機構業務水平的研究報告；具有證券相關業務資格的會計師事務所出具的最近壹年的審計報告；申請人與證券公司是否有業務合作和業務往來的說明；中國證券業協會出具的有5名以上具有證券投資咨詢資格人員的證明；中國證監會要求的其他材料。提交申請材料的要求:
申請材料壹式四份(至少壹份為原件)，其中壹份由我局留存，復印件須為A4紙並加蓋申請人公章。會計師出具的審計報告應當附有會計師事務所證券相關業務資格證書復印件和註冊會計師執業資格證書復印件。最近兩年內擬申請執業資格的機構或人員必須在定期雜誌或報紙上發表5篇研究報告。文章類型可以放寬，除證券研究報告外，還包括財經研究報告。後壹種情況，應提供未公開的證券研究報告作為補充材料。