中信建投證券太原路營業部不好。根據查詢相關信息得知,中國證監會網站於2021年12月1日公布上海監管局對中信建投證券壹營業部采取的監管決定。該營業部“因為客戶兩融繞標等不正當的交易活動提供便利等情形”,被上海監管局采取責令改正的措施。中信建投證券太原路營業部存在的問題如下:
1、未能審慎履職,全面了解投資者情況。
2、在開展融資融券業務過程中存在為客戶兩融繞標等不正當的交易活動提供便利的情形。
3、營業部存在未嚴格執行公司制度、經紀人管理不到位、從事期貨中間介紹業務的員工不具備期貨從業資格、綜合管理不足等問題,反映出營業部內部控制不完善。
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