派出機構應設專人負責信訪工作。第四條 信訪工作人員應當忠於職守、廉潔奉公、保守秘密。第五條 信訪工作應當遵循以下原則：
（壹）實事求是，維護證券期貨市場公開、公平和公正；
（二）保護舉報人的合法權益，舉報材料不得轉送被舉報單位或個人；
（三）方便群眾，接受社會監督；
（四）實行領導責任制，統壹受理，分級負責，歸口查辦。第二章 信訪事項的接收第六條 證券監管機構應為信訪人提供便利條件，設置舉報接待場所，設置舉報專用電話和傳真機，向社會公布舉報電話、傳真號碼和通信地址。
中國證監會設“主席熱線”專線電話。稽查局信訪處負責“主席熱線”的管理工作，各部門輪流值班接聽熱線電話。第七條 信訪部門負責信訪事項的日常接待、接收工作。
對於群眾來訪，必要時有關部門應當配合信訪部門做好接待工作。
對於重要的信訪事項和群眾集體上訪，有關部門領導應親自處理或做好接待工作。第八條 證券監管機構受理信訪事項應當分類登記：
（壹）對到證券監管機構上訪的，應填寫《群眾來訪登記卡》，必要時可以錄音；舉報人不願意留下姓名或不同意錄音的，不可勉強。
（二）對電話（包括“主席熱線”電話）上訪的，接聽人應問明情況，認真填寫《電話記錄卡》，必要時可以錄音。對舉報電話，除情況不明無法立案外，應當填寫《電話記錄卡》。
（三）對信函和其他書面信訪材料，應當指定專人拆閱、登記。
（四）對上級機關轉來並帶有領導同誌批示的信訪件，應當單獨登記立卷。第九條 信訪部門根據信訪事項的內容，對信訪件作分類處理：
（壹）對涉及會內有關部門業務以及需要由派出機構、專員辦公室、交易所辦理的信訪事項，在填寫轉辦單後轉相關單位辦理。
（二）涉及重要問題和緊急情況的舉報事項，應及時編寫《信訪要件摘報》，按程序逐級上報證券監管機構領導；必要時可直接報送。
（三）涉及證券監管機構工作人員違法違紀問題的舉報事項，轉交機構紀檢委、監察局辦理；第十條 對不屬於證券監管機構職權範圍的來訪和電話舉報，應當向舉報人耐心解釋，請其向有關主管機關反映；對不屬於證券監管職權範圍的書面舉報材料，由信訪部門轉送有關主管機關辦理。第三章 信訪事項的辦理第十壹條 證券監管機構有關業務部門對接辦的信訪件應當逐件進行登記、了解、甄別。根據不同情況，分別辦理：
（壹）對於建議、意見類信訪件，應當認真進行研究，註明處理意見。
（二）對於要求解決問題類信訪件，應按照國家有關政策和證券監管機構有關規定，註明回復意見。
（三）對於舉報類信訪件，壹般性問題由本部門組織調查處理，對於符合立案條件的，應當按照《中國證券監督管理委員會調查處理證券期貨違法違規案件基本準則》有關立案的規定辦理。第十二條 中國證監會有關部門應當在接辦信訪件30天內將辦理情況反饋給信訪處，如有特殊情況應當說明原因。對上級領導機關和中國證監會領導批示限期辦理的，應當按期完成。第十三條 中國證監會派出機構、各證券期貨交易所發生的信訪事項，應在職權範圍內認真辦理，不上交矛盾。
對中國證監會批轉的信訪事項，應當及時調查，認真處理。壹般情況下應當在45日內報告辦理情況。如有特殊情況應當說明原因。第十四條 對於到中國證監會的集體上訪，應由會辦公廳組織，信訪處、保衛處及有關部門***同處理，並及時報告會領導。
派出機構所在地方如發生與證券期貨有關的集體上訪，應及時將情況上報中國證監會，並按照“分級負責”的原則，積極做好化解處理工作；同時主動依靠當地政府，采取有效措施，防止事態擴大；勸阻群眾集體進京上訪。