作為壹個金融業的專業團體，研究院為不同的持分者提供團體、機構會籍及個人會籍。任何證券公司，投資機構，銀行或其他團體，若希望積極投入業界發展，以提高及維持業界水平為己任，並希望參與本院的政策決定及相關的活動，歡迎申請成為本研究院團體會員。
業界從業人員若符合本院個人會籍的要求，亦可申請成為本院個人會員。 研究院管理層配合加上業內機構的全力支持，才能成為業界主要的專業研究團體。研究院所舉行壹系列專業活動，如主席聚餐、行政人員簡報會、研討會，以及為客戶度身訂造的內部培訓等，都歡迎團體會員及其雇員參與。
申請會籍程序：
申請表格需與下列文件壹同遞交
1. 有效商業登記證副本
2. 行業協會所發的牌照或註冊證明書副本（如適用）
3. 公司組織架構
4. 年報或公司概覽 1、不需要相關行業經驗。
2、持有副學士學位課程及其他認可資格（如高級文憑）均可申請。
3、全日制大學生均可申請。 1、不需要相關行業經驗。
2、持有學士學位課程及其他認可資格（如研究院從業員資格證書均可申請）。
3、必須在入院後三年內申請晉升成為普通會員。
4、此類別為研究院的入門級會籍，適合欠缺行業經驗的新入行及年輕從業員申請。副會員在累積到所需的經驗及資格後，可以申請晉升為普通會員。為了鼓勵晉升，副會員須在入學後3年內成功晉升，否則他們將失去副會員的身份。在限期後未有申請晉升或晉升失敗者，可申請成為沒有晉升限制的附屬會員。 1、需具備三年相關行業經驗。
2、持有任何壹項下列研究院認可資格：註冊國際財富經理（CIWM）/國際註冊投資分析師（CIIA）/研究院金融市場專業文憑/研究院文憑課程考試/研究院高級從業人員資格證書/認可之本地、內地及海外專業資格，均可申請。 1、申請人如符合下列資格，可申請晉升為資深會員。
於研究院會員累積七年相關行業經驗；註冊國際財富經理（CIWM）國際註冊投資分析師（CIIA）研究院金融市場專業文憑研究院文憑課程考試以義務性質服務於本研究院的發展上（不少於兩年）；現職證券或投資行業高層資深從業人士成為研究院會員至少五年；逾十五年相關行業經驗；在證券及投資行業擔任負責人員；擁有證券及投資行業的認可專業知識；身為公認的財務或投資學者；以顧問身份服務於相關政府委員會；以義務性質服務於本院的發展上（不少於兩年）；及在其公司擔任高級職位，並負責制訂決策。本院每年收接受資深會員的晉升申請。（符合資格會員可提出申請，由會籍委員會考慮審批）
2、研究院認可資格持有人士。 申請表格需與下列文件壹同遞交。
1、學術或專業證書副本
2、詳細履歷
3、公司名片